证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件有(　　)。

admin2013-05-10 29

问题证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件有(　　)。

选项 A、经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围
B、净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定
C、资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录
D、具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

答案A,B,C,D

解析除ABCD四项外，证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件还有：①具有 3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人；②最近一年未受到过行政处罚或者刑事处罚；③中国证监会规定的其他条件。

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证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件有(　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市的条件是，可转换公司债券的期限为()

投资者购买可转换公司债券等价于()

上市公司及时重新聘请保荐机构进行持续督导后，关于持续督导时间说法中，正确的是()

证券公司成为询价对象应当符合的条件有()

公司不能成立时，对认股人已经缴纳的股款、发起人负返还股款并加算银行同期存款利息的连带责任。()

第9号准则的规定是对招股说明书信息披露的最低要求。()

保荐人应当在签订保荐协议时指定1名保荐代表人具体负责保荐工作，作为保荐人与证券交易所之间的指定联络人。()

根据证券经纪业务主要环节的操作规范，在证券委托买卖方面，以下表述错误的是()

客户信用交易担保资金账户用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。()

在与发行人有密切联系的公司中担任董事或监事的人员不属于内幕人员。()

某沥青软化点实测结果为55．4℃，试验结果应记作()。

一山坡体滑动结构如下图所示，具主滑(错)动带的垂直位移与水平位移之比与滑动带倾斜值一致，此滑动体符合下列分类中的()项。

关于室内防水工程防水层施工要求的说法，正确的有()。

根据中外合资经营企业法律制度有关规定，外国投资者的下列出资方式中，其中不符合中外合资经营企业法律制度有关规定的是()。

下列各项交易事项的会计处理中，体现实质重于形式原则的有()。(2015年)

张衡玩游戏的时候没有下载安装游戏客户端，而是直接通过浏览器进行．这说明该游戏公司采用的网络应用模式是_________。

以下对于南宋时期南方经济论述有误的一项是()。

Inthexy-plane,findthefollowing.(a)Slopeandy-interceptofthelinewithequation2y+x=6(b)Equationofthelinepassi

Noonecanbe______calmwhenfacingwithagreatdanger.

A—menuB—passwordC—accountD—fullscreenE—updateF—operationsystemG—saveasH—readonlymemory1—codeJ—bufferingK—doublec

证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市的条件是，可转换公司债券的期限为()

投资者购买可转换公司债券等价于()

上市公司及时重新聘请保荐机构进行持续督导后，关于持续督导时间说法中，正确的是()

证券公司成为询价对象应当符合的条件有()

公司不能成立时，对认股人已经缴纳的股款、发起人负返还股款并加算银行同期存款利息的连带责任。()

第9号准则的规定是对招股说明书信息披露的最低要求。()

保荐人应当在签订保荐协议时指定1名保荐代表人具体负责保荐工作，作为保荐人与证券交易所之间的指定联络人。()

根据证券经纪业务主要环节的操作规范，在证券委托买卖方面，以下表述错误的是()

客户信用交易担保资金账户用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。()

在与发行人有密切联系的公司中担任董事或监事的人员不属于内幕人员。()

某沥青软化点实测结果为55．4℃，试验结果应记作()。

一山坡体滑动结构如下图所示，具主滑(错)动带的垂直位移与水平位移之比与滑动带倾斜值一致，此滑动体符合下列分类中的()项。

关于室内防水工程防水层施工要求的说法，正确的有()。

根据中外合资经营企业法律制度有关规定，外国投资者的下列出资方式中，其中不符合中外合资经营企业法律制度有关规定的是()。

下列各项交易事项的会计处理中，体现实质重于形式原则的有()。(2015年)

张衡玩游戏的时候没有下载安装游戏客户端，而是直接通过浏览器进行．这说明该游戏公司采用的网络应用模式是_________。

以下对于南宋时期南方经济论述有误的一项是()。

Inthexy-plane,findthefollowing.(a)Slopeandy-interceptofthelinewithequation2y+x=6(b)Equationofthelinepassi

Noonecanbe______calmwhenfacingwithagreatdanger.

A—menuB—passwordC—accountD—fullscreenE—updateF—operationsystemG—saveasH—readonlymemory1—codeJ—bufferingK—doublec

证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件有(　　)。