根据《期货公司资产管理业务试点办法》，期货公司开展资产管理业务，以下表述正确的有( )。[2014年9月真题]

admin2019-03-14 28

问题根据《期货公司资产管理业务试点办法》，期货公司开展资产管理业务，以下表述正确的有( )。[2014年9月真题]

选项 A、期货资产管理业务投资经理、交易执行和风险控制等岗位必须相互独立
B、资产管理合同应当明确约定，由客户自行独立承担投资风险
C、期货公司的资产管理业务年度报告须有公司法定代表人签字
D、期货资产管理账户应当遵守期货交易所风险控制管理规定的要求

答案A，B，D

解析 C项，《期货公司资产管理业务试点办法》第四十四条规定，期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后7个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。期货公司应当于年度结束后3个月内向中国证监会及其派出机构提交上一年度资产管理业务年度报告。本条第一款、第二款规定的定期报告应当由期货公司的资产管理业务负责人、首席风险官和总经理签字。A项，第三十条第一款规定，资产管理业务投资经理、交易执行、风险控制等岗位必须相互独立，并配备专职业务人员，不得相互兼任。B项，第十八条第一款规定，资产管理合同应当明确约定，由客户自行独立承担投资风险。D项，第三十九条规定，期货公司期货资产管理账户应当遵守期货交易所风险控制管理规定等相关要求。

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根据《期货公司资产管理业务试点办法》，期货公司开展资产管理业务，以下表述正确的有( )。[2014年9月真题]

期货法律法规

期货从业资格

期货公司申请停业应向中国证监会提交的材料包括(　　)。

全面结算会员期货公司应当按规定向期货保证金安全存管监控机构报送非结算会员及非结算会员客户的相关信息。(　　)

期货公司可以在规定期限内对交易结算结果提出异议。如果期货公司提出异议，则(　　)。

取得经理层人员任职资格的人员，担任(　　)职务的，不需重新申请任职资格，由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续。

期货投资者保障基金对机构投资者保证金损失的补偿原则是(　　)。

(　　)发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。

A期货交易所欲变更其注册资本，必须经(　　)批准。

在股指期货投资者适当性制度中，关于法人投资者特殊操作要求的描述，下列正确的有()。[2010年11月真题]

下列哪些属于我国反垄断规则体系()

脊椎结核的影像学检查，CT优于X线平片主要是在于显示

患者男，20岁，被钝器击中头部后出现耳痛，听力下降，外耳道有鲜血流出，意识清醒。以下处理不正确的是

经济与社会发展总体规划草案由()审议批准。

在国际多式联运中，陆桥运输起着重要的作用。严格地讲，陆桥运输也是一种海陆联运形式。()

一个完全竞争的市场由()的假设构成。

2002年，中国公民出境旅游比上年增长(　)1998～2002年我国国内旅游人数变化的趋势的是(　)

简述货币政策的时滞及其构成。(中国科学技术大学2013真题；东北财经大学2012真题)

Inthepopularmind,theInternetistherealizationoftheglobalvillage,wheretheflowofinformationandideasisunimpeded

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期货从业资格

期货公司申请停业应向中国证监会提交的材料包括( )。

全面结算会员期货公司应当按规定向期货保证金安全存管监控机构报送非结算会员及非结算会员客户的相关信息。( )

期货公司可以在规定期限内对交易结算结果提出异议。如果期货公司提出异议，则( )。

取得经理层人员任职资格的人员，担任( )职务的，不需重新申请任职资格，由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续。

期货投资者保障基金对机构投资者保证金损失的补偿原则是( )。

( )发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。

A期货交易所欲变更其注册资本，必须经( )批准。

在股指期货投资者适当性制度中，关于法人投资者特殊操作要求的描述，下列正确的有()。[2010年11月真题]

下列哪些属于我国反垄断规则体系()

脊椎结核的影像学检查，CT优于X线平片主要是在于显示

患者男，20岁，被钝器击中头部后出现耳痛，听力下降，外耳道有鲜血流出，意识清醒。以下处理不正确的是

经济与社会发展总体规划草案由()审议批准。

在国际多式联运中，陆桥运输起着重要的作用。严格地讲，陆桥运输也是一种海陆联运形式。()

一个完全竞争的市场由()的假设构成。

2002年，中国公民出境旅游比上年增长( )1998～2002年我国国内旅游人数变化的趋势的是( )

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期货公司可以在规定期限内对交易结算结果提出异议。如果期货公司提出异议，则(　　)。

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(　　)发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。

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