证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有( )

admin2013-10-30 44

问题证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有( )

选项 A、申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
B、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
C、全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
D、配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

答案A,B,C,D

解析除ABCD四项外，证券公司申请介绍业务资格应当符合的条件还有：(1)具有满足业务需要的技术系统；(2)已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度；(3)中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。

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证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列关于基金合同的说法，不正确的有()。

基金托管协议草案是基金托管人向国务院证券监督管理机构提交、申清核准的基金托管协议文本，是明确基金托管人和基金份额持有人各自职责的协议。()

导致销售和营销重要性不断增强的另一个因素是管理人拥有越来越多的知识，需要更优秀的销售人员为之提供服务。()

目前,我国证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入,免征营业税。()

对基金产品的风险评价，必须由基金销售机构完成。()

现金比例变化法是根据对市场走势的预测而正确改变现金比例的百分比来对基金择时能力进行衡量的方法。()

从几何上看,在收益率与系统风险所构成的坐标系中,特雷诺指数实际上是()与()连线的斜率。

投资管理活动的性质决定了证券投资基金持有的金融资产或金融负债是非交易性的。(　　)

对于规模较大的集团公司，采用母子公司相互持股的手段，即通过子公司暗中购入母公司股份，达到自我控制，避免股权旁落。()

股份有限公司申请其股票上市，公司股本总额不少于人民币3000万元。()

对晕动病所致呕吐有效的药物是

备案号栏应填()。贸易方式栏应填()。

法定盈余公积金的提取主要是为了满足企业扩大生产的需要，也可用于弥补亏损，但法定盈余公积不能转增资本。()

疾病预防控制中心的研究报告认为，烟草使用是首要的可预防死因，每年全世界有500万人死于烟草相关疾病，其中每年死于二手烟的人数也高达60万，四分之一以上为儿童。以下各项如果为真，哪项最不能质疑上述观点?()

encouragementrivalryloyaltyA.Thereismuch【T7】betweensupportersB.shoutingnoisy【T8】totheirteamC.de

Ifyou______theinstructionsstrictly,therewouldn’tbesomuchtroublenow.

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基金托管协议草案是基金托管人向国务院证券监督管理机构提交、申清核准的基金托管协议文本，是明确基金托管人和基金份额持有人各自职责的协议。()

导致销售和营销重要性不断增强的另一个因素是管理人拥有越来越多的知识，需要更优秀的销售人员为之提供服务。()

目前,我国证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入,免征营业税。()

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现金比例变化法是根据对市场走势的预测而正确改变现金比例的百分比来对基金择时能力进行衡量的方法。()

从几何上看,在收益率与系统风险所构成的坐标系中,特雷诺指数实际上是()与()连线的斜率。

投资管理活动的性质决定了证券投资基金持有的金融资产或金融负债是非交易性的。( )

对于规模较大的集团公司，采用母子公司相互持股的手段，即通过子公司暗中购入母公司股份，达到自我控制，避免股权旁落。()

股份有限公司申请其股票上市，公司股本总额不少于人民币3000万元。()

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法定盈余公积金的提取主要是为了满足企业扩大生产的需要，也可用于弥补亏损，但法定盈余公积不能转增资本。()

疾病预防控制中心的研究报告认为，烟草使用是首要的可预防死因，每年全世界有500万人死于烟草相关疾病，其中每年死于二手烟的人数也高达60万，四分之一以上为儿童。以下各项如果为真，哪项最不能质疑上述观点?()

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投资管理活动的性质决定了证券投资基金持有的金融资产或金融负债是非交易性的。(　　)

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