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  3. 保荐机构承担下列工作中说法正确的是( )。 Ⅰ．督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度 Ⅱ．督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度 Ⅲ．督导

保荐机构承担下列工作中说法正确的是( )。 Ⅰ．督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度 Ⅱ．督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度 Ⅲ．督导

admin2022-06-29  43
问题 保荐机构承担下列工作中说法正确的是(          )。
Ⅰ．督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度
Ⅱ．督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度
Ⅲ．督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见
Ⅳ．持续关注发行人募集资金的专户存储、投资项目的实施等承诺事项
选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案A
解析 保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件，并承担下列工作：(1)督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度。(2)督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度。(3)督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见。(4)持续关注发行人募集资金的专户存储、投资项目的实施等承诺事项。(5)持续关注发行人为他人提供担保等事项，并发表意见。(6)中国证监会、证券交易所规定及保荐协议约定的其他工作。
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