销售合规性风险管理主要措施不包括( )。

admin2016-09-20 43

问题销售合规性风险管理主要措施不包括( )。

选项 A、重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
B、对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构
C、制定适当的销售政策和监督措施，防范销售人员违法违规和违反职业操守
D、加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生

答案A

解析 A项属于投资合规性风险管理措施。除BcD三项外，销售合规性风险管理措施还包括加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生。

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销售合规性风险管理主要措施不包括( )。

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从理论上讲，投资者若需要对商品进行投资，可能仅仅需要走出家门口，去购买一桶油就可以算是买到了该商品的所有权。这样的小额购买属于消费行为，而不算是投资。芝加哥商品交易所的小麦以()蒲式耳为最小交易单位。

我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换债券的期限最长为()年。

关于衍生工具的要素，下列说法中，不正确的是()。

期货市场的基本功能除了风险管理、价格发现，还有()。

下列费用中，属于基金费用的是()。

下列证券价格指数中，于1896年5月26日问世，是目前世界上影响最大、最有权威性的一种股票价格指数的是()。

在一定的持有期和给定的置信水平下，利率、汇率等市场风险要素发生变化时可能对某项资金头寸、资产组合或投资机构造成的潜在最大损失。，被称为()。

我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换债券的期限最长为()。

对基金会计核算内容进行复核并出具复核意见的是()。

相关法律法规明确要求公司、股东、董事、管理层、员工在基金管理公司治理中要遵守的十大原则不包括()。

在各个东道国的市场占有率是衡量企业国际化经营竞争能力强弱的指标，该指标越高，说明竞争力()

患儿，发热恶寒，口苦纳呆，腰酸胁痛，烦躁不安，小便频急短赤，溺时涩痛，舌质红，苔黄腻，脉弦数，指纹紫。辨证用方为

下列除哪项外，均是消渴的主要病因（　　）。

盾构隧道线形控制中，盾构方向的修正依靠调整盾构千斤顶使用()进行。

通常战略风险识别可以从()三个层面人手。

木桶理论指组成木桶的木板如果长短不齐，那么木桶的盛水量不是取决于最长的那一块木板，而是取决于最短的那一块木板。根据上述定义，下列属于木桶理论的是()。

桑代克和斯金纳的操作性条件反射属于加涅的学习层次分类的()。

劳动定额是在一定的技术生产条件下，预先规定劳动者生产某种产品或完成某项工作的必要劳动消耗量的标准。根据上述定义，下面属于劳动定额的是：

Writeanessaybasedonthechart.Inyourwriting,youshould1)describethediagram,and2)giveyourcomments.Youshould

窗体中有文本框Text1和标签Label1。运行程序，输入大于0的整数m，单击按钮Cornmandl，程序判断m是否为素数，若是素数，则Label1显示“m是素数”，否则显示“m是合数”。事件代码如下：PrivateSubCommandl_C

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从理论上讲，投资者若需要对商品进行投资，可能仅仅需要走出家门口，去购买一桶油就可以算是买到了该商品的所有权。这样的小额购买属于消费行为，而不算是投资。芝加哥商品交易所的小麦以()蒲式耳为最小交易单位。

我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换债券的期限最长为()年。

关于衍生工具的要素，下列说法中，不正确的是()。

期货市场的基本功能除了风险管理、价格发现，还有()。

下列费用中，属于基金费用的是()。

下列证券价格指数中，于1896年5月26日问世，是目前世界上影响最大、最有权威性的一种股票价格指数的是()。

在一定的持有期和给定的置信水平下，利率、汇率等市场风险要素发生变化时可能对某项资金头寸、资产组合或投资机构造成的潜在最大损失。，被称为()。

我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换债券的期限最长为()。

对基金会计核算内容进行复核并出具复核意见的是()。

相关法律法规明确要求公司、股东、董事、管理层、员工在基金管理公司治理中要遵守的十大原则不包括()。

在各个东道国的市场占有率是衡量企业国际化经营竞争能力强弱的指标，该指标越高，说明竞争力()

患儿，发热恶寒，口苦纳呆，腰酸胁痛，烦躁不安，小便频急短赤，溺时涩痛，舌质红，苔黄腻，脉弦数，指纹紫。辨证用方为

下列除哪项外，均是消渴的主要病因（ ）。

盾构隧道线形控制中，盾构方向的修正依靠调整盾构千斤顶使用()进行。

通常战略风险识别可以从()三个层面人手。

木桶理论指组成木桶的木板如果长短不齐，那么木桶的盛水量不是取决于最长的那一块木板，而是取决于最短的那一块木板。根据上述定义，下列属于木桶理论的是()。

桑代克和斯金纳的操作性条件反射属于加涅的学习层次分类的()。

劳动定额是在一定的技术生产条件下，预先规定劳动者生产某种产品或完成某项工作的必要劳动消耗量的标准。根据上述定义，下面属于劳动定额的是：

Writeanessaybasedonthechart.Inyourwriting,youshould1)describethediagram,and2)giveyourcomments.Youshould

窗体中有文本框Text1和标签Label1。运行程序，输入大于0的整数m，单击按钮Cornmandl，程序判断m是否为素数，若是素数，则Label1显示“m是素数”，否则显示“m是合数”。事件代码如下：PrivateSubCommandl_C

下列除哪项外，均是消渴的主要病因（　　）。