银行业金融机构在反洗钱方面应承担的义务有( )。

admin2014-06-25 25

问题银行业金融机构在反洗钱方面应承担的义务有( )。

选项 A、建立内部反洗钱机制及工作流程
B、及时报告大额和可疑交易
C、建立客户身份资料和交易记录
D、协助反洗钱调查
E、对反洗钱工作信息保密

答案A,B,C,D,E

解析银行金融机构在反洗钱方面承担了相应的义务，以防止不法分子利用金融机构犯罪，如A项建立内部反洗钱机制及工作流程，C项建立客户身份资料和交易记录，从制度上反洗钱并使得任何一笔交易都可以追溯。同时也要积极配合反洗钱调查工作，如及时报告大额和可疑交易，协助反洗钱调查，对反-洗钱工作信息保密。

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初级银行业专业人员职业资格

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回购协议利率主要取决于()。

动产物权的设立和转让，自()时发生效力。

家庭理财中要根据各个阶段选择合理的投资策略，下列说法正确的是()。

某投资者做一项定期定额投资计划，每季度投入3000元，连续投资5年，如果每年的平均收益率为12％，那么第5年年末，账户资产总值约为()元。

按照规定，商业银行开展()个人理财业务，应向中国银行业监督管理委员会申请批准。

符合《关于进一步规范商业银行个人理财业务投资管理有关问题的通知》中有关商业银行个人理财业务资金的使用规定的是()。

各基金销售机构还需满足开展基金销售业务的网点应有()名以上人员具备基金销售业务资质的要求。

公民从()时起到死亡时止，具有民事权利能力，依法享有民事权利，承担民事义务。

债券型理财产品是以国债、金融债和()为主要投资对象的银行理财产品。

我国银行的担保类业务分为银行保函业务和备用信用证业务。(　　)

感性认识是人在实践活动中通过感官对事物外部形态直接的、具体的反映。下列观点不属于感性认识的是()。

张某，女，36岁。有多次人工流产病史。主因腰痛来诊。腰痛有定处，刺痛，日轻夜重，痛处拒按，伴见失眠健忘，手足麻木，双膝关节疼痛，月经后期，经血色暗有块，舌暗有紫斑，脉弦。该病例中医治法宜选用

Grsves病的独特临床表现是

中国甲公司(买方)与意大利乙公司(卖方)签订的船舶主机供应合同中使用了“DAT仪征”贸易术语。已知中国和意大利均为《国际货物买卖合同公约》的缔约国。下列何种说法不符合公约和贸易术语的要求?()

增加部门档案。部门编码：17部门名称：经理室

关于资产组的减值测试，正确的处理方法包括()。

“二战”后，主要资本主义国家建立一整套自我调节的机制，主要表现在()。①推行较广泛的社会福利制度②改革社会制度③实行计划经济④政府对经济加强宏观管理

马克思主义的直接理论来源是

A、growthB、riseC、increaseD、escalationA本题考核的知识点是名词。国民生产总值增长应该用growth，故选A。A选项growth生长，增长。B选项rise上升，增加。C选项increase增加，增大。D选项escal

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某投资者做一项定期定额投资计划，每季度投入3000元，连续投资5年，如果每年的平均收益率为12％，那么第5年年末，账户资产总值约为()元。

按照规定，商业银行开展()个人理财业务，应向中国银行业监督管理委员会申请批准。

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