下列关于设立证券公司的条件，正确的有(　　)。

admin2013-05-10 26

问题下列关于设立证券公司的条件，正确的有(　　)。

选项 A、有合格的经营场所和业务设施
B、有完善的风险管理与内部控制制度
C、董事、监事、高级管理人员具备任职资格
D、主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近2年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币3亿元

答案A,B,C

解析《证券法》规定，设立证券公司应当具备下列条件：①有符合法律、行政法规规定的公司章程；②主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元；③有符合《证券法》规定的注册资本；④董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格；⑤有完善的风险管理与内部控制制度；⑥有合格的经营场所和业务设施；⑦法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

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下列关于设立证券公司的条件，正确的有(　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

公司除法定的会计账簿外，不得另立会计账簿。对公司资产，不得以任何个人名义开立账户存储。()

证券公司应建立与投资银行项目相关的中介机构评价机制，加强同()等中介机构的协调配合。

增发和配股过程中，发行公司及其保荐人在证券交易所网站披露招股意向书全文及相关文件前，须向证券交易所提交()

客户参与证券公司设立的集合资产管理计划时，应对其资产来源及用途的合法性做出承诺。客户未作承诺的，证券公司不得与其签订资产管理合同。()

沪、深证券交易所在每个交易日都要发布()交易信息。

以下不属于集合资产管理业务特点的是()

网上竞价发行即主承销商利用证券交易所的交易系统，按已确定的发行价格向投资者发售股票。()

最低结算备付金限额计算公式中的“上月证券买入金额”包括()

()不得开立B股账户。

关于车用燃油下列说法不正确的是_______。

下列哪种患者需要较高的病室空气湿度

下列常用口服剂型中吸收最快的是

对于肌力的描述不正确的是

在供应商细分中，依据()，可以将供应商细分为公开竞争型、网络型、供应链管理型。

下列机构中，有权决定税收特别关税的货物、适用国别、税率、期限的征税办法的是()。

我国教育内容的规范形式有()。

相对法律关系是以()的形式体现出来的。

在Excel2007的A1单元格中输入函数“=RIGHT(’’CHINA’’，1)”，按回车键后，则A1单元格中的值为______。

BGP路由选择协议的四种分组中不包括()。

下列关于设立证券公司的条件，正确的有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

公司除法定的会计账簿外，不得另立会计账簿。对公司资产，不得以任何个人名义开立账户存储。()

证券公司应建立与投资银行项目相关的中介机构评价机制，加强同()等中介机构的协调配合。

增发和配股过程中，发行公司及其保荐人在证券交易所网站披露招股意向书全文及相关文件前，须向证券交易所提交()

客户参与证券公司设立的集合资产管理计划时，应对其资产来源及用途的合法性做出承诺。客户未作承诺的，证券公司不得与其签订资产管理合同。()

沪、深证券交易所在每个交易日都要发布()交易信息。

以下不属于集合资产管理业务特点的是()

网上竞价发行即主承销商利用证券交易所的交易系统，按已确定的发行价格向投资者发售股票。()

最低结算备付金限额计算公式中的“上月证券买入金额”包括()

()不得开立B股账户。

关于车用燃油下列说法不正确的是_______。

下列哪种患者需要较高的病室空气湿度

下列常用口服剂型中吸收最快的是

对于肌力的描述不正确的是

在供应商细分中，依据()，可以将供应商细分为公开竞争型、网络型、供应链管理型。

下列机构中，有权决定税收特别关税的货物、适用国别、税率、期限的征税办法的是()。

我国教育内容的规范形式有()。

相对法律关系是以()的形式体现出来的。

在Excel2007的A1单元格中输入函数“=RIGHT(’’CHINA’’，1)”，按回车键后，则A1单元格中的值为______。

BGP路由选择协议的四种分组中不包括()。

下列关于设立证券公司的条件，正确的有(　　)。