关于深交所定期报告的说法正确的有( )。[2014年6月真题] Ⅰ．年度报告期间，公司依法对外报送报告期统计报表的，应当将所报送的外部单位相关人员作为内幕知情人进行登记 Ⅱ．董事会审议通过每10股送转6股以上的利润分配方案的，应当向深交所

admin2022-08-17 25

问题关于深交所定期报告的说法正确的有( )。[2014年6月真题]
Ⅰ．年度报告期间，公司依法对外报送报告期统计报表的，应当将所报送的外部单位相关人员作为内幕知情人进行登记
Ⅱ．董事会审议通过每10股送转6股以上的利润分配方案的，应当向深交所报送《内幕信息知情人员档案》
Ⅲ．上市公司拟以半年度、季度财务报告为基础进行现金分红且不送红股或者用资本公积转增股本的，半年度、季度财务报告可以不经审计
Ⅳ．拟发布第一季度报告业绩预告但其上年年报尚未披露的上市公司，应当在发布业绩预告的同时披露其上年度的业绩快报

选项 A、Ⅰ、m
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、m、Ⅳ
E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案E

解析 Ⅰ项，《中小企业板信息披露业务备忘录第4号——定期报告披露相关事项》(2014年修订)规定，公司应当将董事、监事、高级管理人员、财务人员、内部审计入员、外部审计入员、信息披露事务工作人员、依法对外报送统计报表的外部单位相关人员等提前知悉定期报告内幕信息的人员，纳入定期报告内幕信息知情人员的范围。Ⅱ项，《信息披露业务备忘录第2l号——业绩预告及定期报告披露》(2015年修订)规定，上市公司董事会审议通过高送转(指每10股送转6股以上)的利润分配、资本公积金转增股本预案的，应当按照本所相关备忘录的要求向本所报送内幕信息知情人员的信息资料。Ⅲ项，上市公司拟以半年度、季度财务报告为基础进行现金分红且不送红股或者用资本公积转增股本的，半年度、季度财务报告可以不经审计。Ⅳ项，拟发布第一季度报告业绩预告但其上年年报尚未披露的上市公司，应当在发布业绩预告的同时披露其上年度的业绩快报。

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为了保障广大投资者的利益，防止基金资产被挤占、挪用等情况发生，证券投资基金一般都要由()来保管基金资产。

下列说法中正确的是()。

A公司对基金销售人员的销售业绩实行多销售多奖励、少销售少奖励的机制，从而调动员工的销售的积极性和主动性，这属于基金销售机构人员管理和培训中的()。

根据基金经营机构客户信息保存期限的有关规定，客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年起至少保存()年

对持续持有期少于_个月的投资人收取不低于的赎回费，并将不低于赎回费总额的75％计入基金财产。()

基金托管人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会，安排()分管合规管理部的工作。

下列关于基金管理人管理层的合规责任，说法错误的是()。

()是指合规人员应当按照相关法律法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员与业务人员合谋的违规行为。

基金销售机构通过电视台、电台、报刊等媒体，向客户传达专业信息和传输投资理念是客户服务方式中的()。

()是指通过事先约定基金的风险收益分配．将基础份额分为预期风险收益不同的子份额，并可将其中部分或全部份额上市交易的结构化证券投资基金。

患者，男，54岁，1年前日常活动后出现胸骨后疼痛，海日2～3次，近2个月发作次数增多，每日5～6次，轻微活动也能诱发，发作时心电图ST段呈一过性压低。应诊断为

液压强度试验常用水进行，试验压力为设计压力的（）倍。

下列方式可以实现Excel软件启动的有()。

根据《物业服务收费管理办法》，从2004年1月1日起，物业服务收费不再采取()形式。

行政监察监督是()对公安机关及其人民警察执法活动的监督。

下面是20世纪二三十年代中国共产党关于革命道路问题的几组材料材料1①乡村是统治阶级的四肢，城市才是他们的头脑与心腹，单只斩断了他的四肢，而没有斩断他的头脑，炸裂他的心腹，还不能致他的最后的命。

A、Itislocatednearalargeresidentialarea.B、Itisopenaround-the-clockonweekends.C、Itisthesameasotherbanksinany

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证券专项业务类资格

为了保障广大投资者的利益，防止基金资产被挤占、挪用等情况发生，证券投资基金一般都要由()来保管基金资产。

下列说法中正确的是()。

A公司对基金销售人员的销售业绩实行多销售多奖励、少销售少奖励的机制，从而调动员工的销售的积极性和主动性，这属于基金销售机构人员管理和培训中的()。

根据基金经营机构客户信息保存期限的有关规定，客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年起至少保存()年

对持续持有期少于_____个月的投资人收取不低于____的赎回费，并将不低于赎回费总额的75％计入基金财产。()

基金托管人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会，安排()分管合规管理部的工作。

下列关于基金管理人管理层的合规责任，说法错误的是()。

()是指合规人员应当按照相关法律法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员与业务人员合谋的违规行为。

基金销售机构通过电视台、电台、报刊等媒体，向客户传达专业信息和传输投资理念是客户服务方式中的()。

()是指通过事先约定基金的风险收益分配．将基础份额分为预期风险收益不同的子份额，并可将其中部分或全部份额上市交易的结构化证券投资基金。

患者，男，54岁，1年前日常活动后出现胸骨后疼痛，海日2～3次，近2个月发作次数增多，每日5～6次，轻微活动也能诱发，发作时心电图ST段呈一过性压低。应诊断为

液压强度试验常用水进行，试验压力为设计压力的（）倍。

下列方式可以实现Excel软件启动的有()。

根据《物业服务收费管理办法》，从2004年1月1日起，物业服务收费不再采取()形式。

行政监察监督是()对公安机关及其人民警察执法活动的监督。

下面是20世纪二三十年代中国共产党关于革命道路问题的几组材料材料1①乡村是统治阶级的四肢，城市才是他们的头脑与心腹，单只斩断了他的四肢，而没有斩断他的头脑，炸裂他的心腹，还不能致他的最后的命。

A、Itislocatednearalargeresidentialarea.B、Itisopenaround-the-clockonweekends.C、Itisthesameasotherbanksinany

对持续持有期少于_个月的投资人收取不低于的赎回费，并将不低于赎回费总额的75％计入基金财产。()

下面是20世纪二三十年代中国共产党关于革命道路问题的几组材料材料1①乡村是统治阶级的四肢，城市才是他们的头脑与心腹，单只斩断了他的四肢，而没有斩断他的头脑，炸裂他的心腹，还不能致他的最后的命。　