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  3. 期货公司首席风险官向监管部门提交上年度工作报告时，报告内容应当包括( )。

期货公司首席风险官向监管部门提交上年度工作报告时，报告内容应当包括( )。

admin2022-04-22  29
问题 期货公司首席风险官向监管部门提交上年度工作报告时，报告内容应当包括(    )。
选项 A、首席风险官提出的整改意见及期货公司整改效果
B、首席风险官所作的尽职调查
C、期货公司内部控制状况
D、期货公司合规经营、风险管理状况
答案A,B,C,D
解析 《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十八条规定，首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告，报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。
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