在合规管理的原则中，合规人员在对业务部门进行监督核查时，坚持统一的标准来对违规行为进行风险评估和报告属于合规管理的( )。[2017年11月真题]

admin2022-09-14 28

问题在合规管理的原则中，合规人员在对业务部门进行监督核查时，坚持统一的标准来对违规行为进行风险评估和报告属于合规管理的( )。[2017年11月真题]

选项 A、专业性原则
B、独立性原则
C、协调性原则
D、公正性原则

答案D

解析合规管理的基本原则包括：①独立性原则；②客观性原则；③公正性原则；④专业性原则；⑤协调性原则。公正性原则是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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在合规管理的原则中，合规人员在对业务部门进行监督核查时，坚持统一的标准来对违规行为进行风险评估和报告属于合规管理的( )。[2017年11月真题]

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

下列关于基金市场营销的说法，错误的是()。

发现有可疑交易或者行为时，在其发生后()个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。

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最多见的变性多见于妊娠期或产褥期的变性

根据工程项目监理机构的建立步骤，应当在确定工作内容之后接着进行的步骤是(　　)。

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关系模型的数据操纵即是建立在关系上的数据操纵，一般有【】、增加、删除和修改4种操作。

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下列关于基金市场营销的说法，错误的是()。

发现有可疑交易或者行为时，在其发生后()个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。

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()是指依法办理开放式基金份额的认购、申购和赎回的基金管理人以及取得基金代销业务资格的其他机构。

我国目前只能由()担任基金管理人。

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根据工程项目监理机构的建立步骤，应当在确定工作内容之后接着进行的步骤是(　　)。