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  3. 期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行现场检查，检查内容有( )。

期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行现场检查，检查内容有( )。

admin2022-04-22  30
问题 期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行现场检查，检查内容有(       )。
选项 A、营业部负责人履职情况及从业人员执业情况
B、营业场所及设施合规情况
C、信息技术系统运行情况
D、中国证监会规定的其他事项
答案A,B,C,D
解析 《期货营业部管理规定(试行)》第31条规定，期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行1次以上现场检查，检查包括以下事项：
①营业部负责人履职情况及从业人员执业情况；
②营业部岗位设置情况友人员资格格情况；
③营业场所及设施舍规情况；
④营业部内部控制制度执行情况；
⑤期货公司统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理及会计核算执行情况；
⑥信息技术系统运行情况；
⑦中国证监会规定的其他事项。
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