个人申请注册成为财务顾问主办人时，需递交的证明文件包括(　　)。

admin2014-05-17 28

问题个人申请注册成为财务顾问主办人时，需递交的证明文件包括(　　)。

选项 A、中国证监会规定的投资银行业务经历的证明文件
B、财务顾问申请人推荐其担任本机构的财务顾问主办人的推荐函
C、最近24个月无违反诚信的不良记录的说明
D、最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚的说明

答案A,B,C,D

解析个人申请注册成为财务顾问主办人，应当通过所任职的财务顾问向中国证监会提出申请，申请人应当提交有关财务顾问主办人的证明文件除ABCD四项外，还包括：①证券从业资格证书；②中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格的证书；③不存在数额较大到期未清偿的债务的说明；④最近24个月未受到行业自律组织的纪律处分的说明；⑤中国证监会规定的其他文件。

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个人申请注册成为财务顾问主办人时，需递交的证明文件包括(　　)。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券市场中介机构是指()。

认购公司型基金的投资人是基金公司的()。

我国《刑法》规定，犯提供虚假财务会计报告罪的，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处()年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处()罚金。

会员制证券交易所设立的机构有()。

股票的期值就是股票未来收益的当前价值，也就是人们为了得到票的未来收益愿意付出的代价。()

基金清算账册以及有关文件由()来保存。

《上市公司证券发行管理办法》规定，在上市公司公开增发股票方面，股票发行价格不低于公告招股意向书前10个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价。()

国际债券的种类有()。

客户交易结算资金第三方存管模式下的资金结算程序包括()。

严格授权要贯穿于公司经营活动的始终，建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行。公司各业务部门、分支机构和公司员工必须在规定授权范围内行使相应的职责。()

男性性腺轴的组成，包括下述哪几个水平

患者，男性，64岁，重度吸烟，慢性咳嗽、咳痰20余年，活动后呼吸困难2年，因高热2天，意识模糊，呼吸困难来院急诊，为判断病情应立即行下列哪一项检查

下列不属于皮肤黏膜淋巴结综合征的诊断标准的是()

该年我国国际收支的整体状况是()。外汇储备的情况是()。

太平道的创始人是()。

2015年6月中旬，我国股市出现暴跌，大量股民投资灰飞烟灭，约有60万中产阶级消失，股民损失惨重。对此合理的投资建议是()。

下列各句中，句意明确、没有歧义的一句是()。

设{an}为等差数列，且a3+a7+a11+a15=200，则S17的值为()

TheBabyandToddlerCareAssociation12HathfieldAvenue,Vernon,DurhamDearVe

Nord’sNet:"WaysofKnowing"fortheScienceClassroomitisapparentthatProfessorWarrenA.NordhasfoundEddington’s

个人申请注册成为财务顾问主办人时，需递交的证明文件包括( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券市场中介机构是指()。

认购公司型基金的投资人是基金公司的()。

我国《刑法》规定，犯提供虚假财务会计报告罪的，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处()年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处()罚金。

会员制证券交易所设立的机构有()。

股票的期值就是股票未来收益的当前价值，也就是人们为了得到票的未来收益愿意付出的代价。()

基金清算账册以及有关文件由()来保存。

《上市公司证券发行管理办法》规定，在上市公司公开增发股票方面，股票发行价格不低于公告招股意向书前10个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价。()

国际债券的种类有()。

客户交易结算资金第三方存管模式下的资金结算程序包括()。

严格授权要贯穿于公司经营活动的始终，建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行。公司各业务部门、分支机构和公司员工必须在规定授权范围内行使相应的职责。()

男性性腺轴的组成，包括下述哪几个水平

患者，男性，64岁，重度吸烟，慢性咳嗽、咳痰20余年，活动后呼吸困难2年，因高热2天，意识模糊，呼吸困难来院急诊，为判断病情应立即行下列哪一项检查

下列不属于皮肤黏膜淋巴结综合征的诊断标准的是()

该年我国国际收支的整体状况是()。外汇储备的情况是()。

太平道的创始人是()。

2015年6月中旬，我国股市出现暴跌，大量股民投资灰飞烟灭，约有60万中产阶级消失，股民损失惨重。对此合理的投资建议是()。

下列各句中，句意明确、没有歧义的一句是()。

设{an}为等差数列，且a3+a7+a11+a15=200，则S17的值为()

TheBabyandToddlerCareAssociation12HathfieldAvenue,Vernon,DurhamDearVe

Nord’sNet:"WaysofKnowing"fortheScienceClassroomitisapparentthatProfessorWarrenA.NordhasfoundEddington’s

个人申请注册成为财务顾问主办人时，需递交的证明文件包括(　　)。