证券公司加强自营业务内部控制的措施主要有( )。 I．应加强自营账户的集中管理和访问权限控制 Ⅱ．建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制 Ⅲ．提高自营业务运作的透明度 Ⅳ．建立完备的业绩考核和激励制度

admin2020-07-02 22

问题证券公司加强自营业务内部控制的措施主要有( )。
I．应加强自营账户的集中管理和访问权限控制
Ⅱ．建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制
Ⅲ．提高自营业务运作的透明度
Ⅳ．建立完备的业绩考核和激励制度

选项 A、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅳ
C、I、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ

答案A

解析内部控制措施包括：①建立自营业务的逐日盯市制度；②建立健全自营业务风险监控系统的功能；③提高自营业务运作的透明度；④建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制；⑤建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度；⑥建立完备的业绩考核和激励制度；⑦加强自营业务人员的职业道德和诚信教育；⑧建立健全自营业务内部报告制度；⑨建立健全自营业务信息报告制度；⑩加强自营账户的集中管理和访问权限控制等。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/0Bw2FFFM

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券公司加强自营业务内部控制的措施主要有( )。 I．应加强自营账户的集中管理和访问权限控制 Ⅱ．建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制 Ⅲ．提高自营业务运作的透明度 Ⅳ．建立完备的业绩考核和激励制度

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

二板市场的主要目的有()。Ⅰ．扶持中小企业Ⅱ．为风险投资和创投企业建立正常的退出机制Ⅲ．为自主创新国家战略提供融资平台Ⅳ．为多层次的资本市场体系建设添砖加瓦

中小企业板块在交易和监管制度有别于三板市场的特别安排的有()。Ⅰ．完善上市监管制度Ⅱ．完善交易异常波动停牌制度Ⅲ．完善收盘价的确定方式Ⅳ．完善开盘集合竞价制度

证券市场监管的意义包括()。Ⅰ．保障广大投资者合法权益的需要Ⅱ．维护市场良好秩序的需要Ⅲ．发展和完善证券市场体系的需要Ⅳ．证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据

()是证券中介机构。Ⅰ．证券公司Ⅱ．会计师事务所Ⅲ．证券交易所Ⅳ．资产评估机构

对银行业金融机构的董事和高级管理人员实行任职资格管理的机构是()。

下列关于中小非金融企业集合票据的说法中，错误的是()。

下列关于金融债券的说法中，有误的是()。

上海证券交易所和深圳证券交易所先后于()正式运营。

普通股票股东行使资产收益权有一定的法律上的限制，其一般原则包括()。Ⅰ．股份公司只能用留存收益支付红利Ⅱ．红利的支付不能减少其注册资本Ⅲ．红利的支付可以适当减少其注册资本Ⅳ．公司在无力偿债时不能支付红利

A、Searchforsimilarfossilselsewhere.B、AsktheuniversitytorewardJude.C、Conductamoredetailedsearch.D、Seekadditional

A．八正散B．六磨汤C．清肺汤D．沉香散患者小便不通，小腹胀满，烦渴欲饮，咳嗽气急，舌红苔黄，脉数，治宜选用

A．温肾健脾，固涩止泻B．散寒化湿C．益气健脾，化湿止泻D．消食导滞，和中止泻泄泻之肾阳虚衰证的治法是

建筑施工企业应建立安全生产投入保障制度,完善和改进安全生产条件,按规定提取（）,专项用于安全生产,并建立安全费用台账。

关于一级注册建造师的执业活动，下列说法中正确的是()。

消防救援口是指设置在厂房、仓库、公共建筑的外墙上，便于消防员迅速进入建筑内部。有效开展人员救助和灭火行动的窗口。对某高层写字楼进行防火检查时，消防救援口设置不符合规范要求的是()。

需求门槛指的是中心地能维持供应某种商品和服务所需要的()购买力和服务水平。

南非是世界上唯一一个有三个首都的国家，分别是()。