证券市场基本法律法规-证券一般从业资格_相关试题

开放式基金的基金份额在基金存续期间，基金份额持有人( )。
证券市场基本法律法规证券一般从业资格
admin2023-2-8
80
证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以( )通知方式提出解除协议。
证券市场基本法律法规证券一般从业资格
admin2023-2-8
310
根据《证券业从业人员资格管理办法》，从业人员拒绝协会调查或者检查，协会责令其改正但却拒不改正，情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业( )，或者吊销其执业证书的处罚。
证券市场基本法律法规证券一般从业资格
admin2023-2-8
340
为上市公司出具法律意见书的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后( )日内，不得买卖该种股票。
证券市场基本法律法规证券一般从业资格
admin2023-2-8
380
参加证券从业资格考试的人员，应当年满( )周岁。
证券市场基本法律法规证券一般从业资格
admin2023-2-8
130
《上市公司重大资产重组管理办法》属于( )层级的规定。
证券市场基本法律法规证券一般从业资格
admin2023-2-8
170
上市公司最近( )年连续亏损且在其后1个年度内未能恢复盈利的，由证券交易所决定终止其股票上市交易。
证券市场基本法律法规证券一般从业资格
admin2023-2-8
300
在( )的期间内，与内幕信息知情人员联络、接触，从事或明示、暗示他人从事与该内幕信息相关的证券交易，交易行为异常且无正当理由或者正当信息来源的人员，属于非法获取证券、期货交易内幕信息的人员。
证券市场基本法律法规证券一般从业资格
admin2023-2-8
250
中国证券业协会收到证券公司提交的证券投资注册申请后，通过系统进行审核，审核完毕后对不予注册登记的人员，通过( )通知其所在机构，并说明原因。
证券市场基本法律法规证券一般从业资格
admin2023-2-8
350
证券公司与客户签订书面资产管理合同，下列表述错误的是( )。
证券市场基本法律法规证券一般从业资格
admin2023-2-8
300
《证券法》的适用范围为：在( )，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易。
证券市场基本法律法规证券一般从业资格
admin2023-2-8
60
证券公司从事证券自营业务的，应由( )负责自营业务所需资金的调度。
证券市场基本法律法规证券一般从业资格
admin2023-2-8
130
以下不属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是( )。
证券市场基本法律法规证券一般从业资格
admin2023-2-8
570
担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾( )年，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员。
证券市场基本法律法规证券一般从业资格
admin2023-2-8
310
证券公司经营融资融券业务，在证券登记结算机构开立( )，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券。
证券市场基本法律法规证券一般从业资格
admin2023-2-8
70
有限责任公司股东会会议作出修改公司章程的决议，必须经代表( )表决权的股东通过。
证券市场基本法律法规证券一般从业资格
admin2023-2-8
280
证券公司代销基金产品，下列不属于被处以3万元以下罚款的情形的是( )。
证券市场基本法律法规证券一般从业资格
admin2023-2-8
270
对于采取全额包销方式销售的股票，其销售期最长不得超过( )日。
证券市场基本法律法规证券一般从业资格
admin2023-2-8
310
按照我国现行做法，投资者到证券经纪商处委托买卖证券之前，证券经纪商和投资者必须签订( )。
证券市场基本法律法规证券一般从业资格
admin2023-2-8
280
期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行( )，发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。
证券市场基本法律法规证券一般从业资格
admin2023-2-8
540