证券投资顾问业务_相关试题

证券公司探索形成的证券投资顾问业务流程主要有哪几个环节?( ) Ⅰ．服务模式的选择和设计 Ⅱ．客户签约 Ⅲ．形成服务产品 Ⅳ．服务提供
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admin2023-3-3
340
证券公司、证券投资咨询机构应当按照( )的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排。 Ⅰ．公平 Ⅱ．公正 Ⅲ．合理 Ⅳ．自愿
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下列关于对提供证券投资顾问服务的人员的要求，正确的有( )。 Ⅰ．证券投资顾问可以同时注册为证券分析师 Ⅱ．应当具有证券投资咨询执业资格 Ⅲ．须在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问 Ⅳ．证券投资顾问不能同时注册为证券分析师
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客户主观上对风险的基本度量是指( )。
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下列关于评估客户投资风险承受度的表述，错误的是( )。
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以下符合对风险偏好型客户理财规划描述的是( )。
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按照不同的财富观对客户进行分类，下列哪项属于对挥霍者的描述?( )
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在预测客户的未来支出时，不恰当的一项是( )。
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现金流量表中，下列( )项目可以不列入表内。
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家庭资产负债表中的流动资产项目不包括下列哪个会计科目?( )
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下列关于资产负债表的表述错误的是( )。
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客户信息可以分为定量信息和定性信息，以下对应正确的是( )。
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投资顾问与投资者(客户)之间的关系是( )。
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证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在________个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的________。( )
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( )一般指证券机构担任证券公开发行活动的承销商或财务顾问，在本机构承销或管理的证券发行活动之前和之后的一段时期内，其研究人员不得对外发布关于该发行人的研究报告。
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根据《证券投资顾问业务暂行规定》，以下对证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务时收费环节的说法不正确的是( )。
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证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的( )，防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益。
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在构建证券投资组合时，投资者需要注意( )。 Ⅰ．证券的价位 Ⅱ．个别证券的选择 Ⅲ．投资时机的选择 Ⅳ．证券的业绩
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admin2023-3-3
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下列选项中，属于证券产品卖出时机的有( )。 Ⅰ．股票价格走势达到高峰，再也无力继续攀上 Ⅱ．重大不利因素正在酝酿 Ⅲ．不确切的传言造成非理性下跌 Ⅳ．股价从高价跌落10％
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admin2023-3-3
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金融期货主要包括( )。 Ⅰ．货币期货 Ⅱ．利率期货 Ⅲ．股票期货 Ⅳ．股票指数期货
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admin2023-3-3
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