投资银行业务_相关试题

以下关于上市公司发行可转换公司债券的说法符合规定的有( )。 Ⅰ．可转换公司债券的期限约定为4年 Ⅱ．自发行结束之日起12个月后方可转换为公司股票 Ⅲ．发行可转换公司债券后，因配股、增发、送股、派息、分立及其他原因引起上市公司
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admin2017-9-21
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以下哪些人员应当在发行保荐书上签字( )。 Ⅰ．保荐机构法定代表人 Ⅱ．保荐业务负责人 Ⅲ．保荐代表人 Ⅳ．保荐业务部门负责人
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admin2017-9-21
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下列各项中，属于利得的有( )。 Ⅰ．出租投资性房地产收取的租金 Ⅱ．投资者的出资额大于其在被投资单位注册资本中所占份额的金额 Ⅲ．处置固定资产产生的净收益 Ⅳ．持有可供出售金融资产因公允价值变动产生的收益
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admin2017-9-21
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关于可转债转股价格向下修正条款以下说法正确的有( )。 Ⅰ．转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的股东所持表决权的2／3以上同意 Ⅱ．修正后的转股价格不低于股东大会召开日前20个交易日该公司股票交易均价或前1交易日的
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admin2017-9-21
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以下属于公司债券受托管理人应履行的职责的有( )。 Ⅰ．持续关注公司和保证人的资信状况，出现可能影响债券持有人重大权益的事项时，召集债券持有人会议 Ⅱ．公司为债券设定担保的，债券受托管理协议应当约定担保财产为信托财产，债券受托管理人应
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admin2017-9-21
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以下关于证券公司短期融资券说法正确的有( )。 Ⅰ．可以公开发行或非公开发行 Ⅱ．期限≤1年 Ⅲ．强制评级 Ⅳ．强制担保
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admin2017-9-21
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下列关于企业债券发行的说法正确的有( )。 Ⅰ．发行人最近3年财务报表应当审计，担保人则不用审计 Ⅱ．可以采取余额包销或全额包销方式，但不得采取代销的方式 Ⅲ．企业不得自行销售企业债券 Ⅳ．发行人应当进行信用评级
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admin2017-9-21
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下列关于非公开发行股票的说法正确的是( )。 Ⅰ．非公开发行询价的，拿到批文后，应该向董事会决议公告后提出认购意向的投资者、前20名股东询价 Ⅱ．基金公司所属的两个专户基金，算一个认购对象 Ⅲ．盈利预测报告最迟应该在股东大会决
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admin2017-9-21
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可转换公司债券，面值100元，转换价格40元，市场价格108元，股票二级市场价格为46元每股，则以下说法正确的有( )。 Ⅰ．债券的转换价值为115元 Ⅱ．转换平价为43．2元 Ⅲ．此可转债为升水 Ⅳ．可转债贴水率为6
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admin2017-9-21
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股票向特定对象转让导致股东累计超过200人的非上市公众公司需符合以下要求( )。 Ⅰ．应当披露半年度报告 Ⅱ．年度报告中的财务会计报告应当经会计师事务所审计 Ⅲ．应向中国证监会申请核准 Ⅳ．在2个月内股东人数降至200
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admin2017-9-21
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甲公司拟于2015年6月在主板上市，以下情形对上市构成实质性障碍的有( )。 Ⅰ．甲公司2012年4月将公司的主营业务变更成绿色照明 Ⅱ．甲公司的一栋厂房尚未取得所有权证，律师发表意见取得权证不存在障碍 Ⅲ．甲公司在2013年
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admin2017-9-21
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某公司首次公开发行新股5000万股，发行后总股本超过4亿股，网上网下初始发行比例为3：7，申购结束后各类投资者的申购情况如下：网上投资者申购160000万股，公募社保类申购50000万股，其他网下投资者申购80000万股，下列关于投资者获配情况的说法正确的
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admin2017-9-21
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以下哪些属于证监会的监管措施( )。 Ⅰ．监管谈话 Ⅱ．出具警示函 Ⅲ．重点关注 Ⅳ．责令公开说明
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admin2017-9-21
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某中小板上市公司的持续督导，保荐机构应对以下哪些情况发表独立意见( )。 Ⅰ．风险投资 Ⅱ．限售股上市流通 Ⅲ．对合并范围内的子公司提供担保 Ⅳ．对合并范围内的子公司提供财务资助
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admin2017-9-21
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下列各项资产、负债中．应当采用公允价值进行后续计量的有( )。 Ⅰ．持有以备出售的商品 Ⅱ．为交易目的持有的5年期债券 Ⅲ．远期外汇合同形成的衍生金融负债 Ⅳ．实施以现金结算的股份支付计划形成的应付职工薪酬
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admin2017-9-21
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下列可以作为中小企业私募债投资者的有( )。 Ⅰ．承销商 Ⅱ．商业银行 Ⅲ．持股5％的股东 Ⅳ．注册资本在1’000万元以上的法人机构
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admin2017-9-21
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关于上市公司发行可转换债券，以下说法正确的有( )。 Ⅰ．自发行结束之日起12个月后方可转换为公司股票 Ⅱ．募集说明书可以约定回售条款，规定债券持有人可按事先约定的条件和价格将所持债券回售给上市公司 Ⅲ．募集说明书可以约定赎回
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admin2017-9-21
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以下关于可交换公司债券和可转换公司债券的区别正确的是( )。 Ⅰ．可转换公司债券可以提供担保，符合一定条件的也可以不提供担保，可交换公司债券必须以其预备用于交换的股票设定为本次发行的公司债券的担保物 Ⅱ．可交换公司债券交换的是上市公司
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admin2017-9-21
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下列关于资产证券化的说法正确的是( )。 Ⅰ．发起机梅可以是贷款服务机构 Ⅱ．发起机构是发行资产支持证券的机构 Ⅲ．资产支持证券可以采用内部信用增级和外部信用增级措施 Ⅳ．受托机构以信托资产为限分配信托收益
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admin2017-9-21
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根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，以下是发行保荐书的必备内容的有( )。 Ⅰ．保荐机构内部审核程序简介及内核意见 Ⅱ．发行人存在的主要风险 Ⅲ．相关承诺事项 Ⅳ．对发行证券上市持续督导工作的具体安排
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admin2017-9-21
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