证券发行与承销_相关试题

如果申购资金不足，则不足部分对应的申购为无效申购。( )
证券发行与承销原证券从业资格证券一般从业资格
admin2009-4-25
230
对法人的配售和对一般投资者的上网定价发行视为同一次发行，可以按照不同的价格发行。( )
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admin2009-4-25
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对法人配售的股票，自该公司股票上市之日起6个月方可上市流通。( )
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260
与发行公司业务联系紧密且准备长期持有发行公司股票的法人，称为战略投资者。( )
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admin2009-4-25
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采用网上定价发行，如果发行底价之上的有效认购低于发行数量，则发行价格等于发行底价，认购不足的剩余部分按照承销协议处理。( )
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admin2009-4-25
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采用网上定价发行具有成本低和发行速度快的特点，所以为多数发行人和承销商采用。( )
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admin2009-4-25
240
证券公司持有发行人7%以上的股份或是前5名股东之一的，不得成为股票发行人的主承销商，但是可以成为副主承销商。( )
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admin2009-4-25
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上市公司必须与控股股东在人员、财务、资产上分开，保证上市公司各方面的独立。( )
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admin2009-4-25
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发行人申请公开发行股票，向社会公众发行的部分不少于公司拟发行股本总额的30%，拟发行股本超过4亿的，可酌情降低向社会公众发行部分的比例。( )
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存在为股东及股东的附属公司或者个人债务提供担保的行为，中国证监会不予核准其新股的发行申请。( )
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律师工作底稿由上市公司保存，保存期限至少7年。( )
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我国现行法律规定，股份有限公司的登记机关为各地工商行政管理部门。( )
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国家专有的财产和土地资源、股东个人资产、破产申请发生前已经为债权设置担保的财产以及他人存放的财产不得作为破产财产。( )
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admin2009-4-25
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发行人向中国证监会报送申请文件前，或在报送申请文件后且证券尚未发行前更换为本次发行证券所聘请的律师或律师事务所的，更换后的律师或律帅事务所及发行人应向巾国证监会分别说明。( )
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admin2009-4-25
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法律审查必须由具有从事证券法律业务资格的律师进行操作。( )
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admin2009-4-25
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从大量收购案例来看，防御性收购的最大受益者是股东，而不是公司经营者。( )
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admin2009-4-25
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产权界定的原则是：谁投资，谁拥有产权。( )
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admin2009-4-25
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对不同公司投入公司的同类资产，应当采用同一价格标准评估。( )
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admin2009-4-25
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公开发行股票的公司，其财务审计与资产评估工作可以由同一家机构承担。( )
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admin2009-4-25
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资产评估基本原则是进入股份有限公司的资产都必须进行评估。( )
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admin2009-4-25
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