证券发行与承销_相关试题

在香港创业板市场上市时，新申请人一般须证明在紧接上市文件日期之前(　　)个月的期间内，其本身或其通过一间或多间附属公司积极专注于经营一种与申请上市时与管理层及其拥有权形式大致相同的主营业务。
证券发行与承销原证券从业资格证券一般从业资格
admin2009-9-26
330
内地企业在香港创业板上市，若新申请人上市时市值超过40亿港元，则公众持股量必须为下述两个百分比中的较高者：由公众持有的证券达到市值10亿港元(在上市时决定)所需的百分比或发行人已发行股本的(　　)。
证券发行与承销原证券从业资格证券一般从业资格
admin2009-9-26
260
中国香港联交所发布的《创业板上市规则》对在香港创业板上市的条件作出了规定，新申请人必须证明在其呈交上市申请的日期之前，在大致相同的拥有权及管理层管理下，具备至少(　　)个月的活跃业务记录。
证券发行与承销原证券从业资格证券一般从业资格
admin2009-9-26
270
根据中国香港联交所发布的《创业板上市规则》，新申请人上市时的管理层股东及高持股量股东于上市时必须最少持有新申请人已发行股本的(　　)。
证券发行与承销原证券从业资格证券一般从业资格
admin2009-9-26
360
高持股量股东是指配售及资本化发行后有权行使本公司股东大会(　　)或以上的投票权而且不是上市时管理层股东的那些股东。
证券发行与承销原证券从业资格证券一般从业资格
admin2009-9-26
420
管理层股东是指控制(　　)或以上的投票权，并能对管理层做出指令或发挥影响力的股东。
证券发行与承销原证券从业资格证券一般从业资格
admin2009-9-26
290
内地企业在香港创业板上市，如新申请人具备12个月活跃业务记录，则其最低市值不得少于(　　)。
证券发行与承销原证券从业资格证券一般从业资格
admin2009-9-26
380
在对一般投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的方式中，如果在承销前不确定上网发行量，先配售后上网，那么，发行人及主承销商应通过刊登(　　)的方式，公布配售情况，明确上网发行时间及发行数量。
证券发行与承销原证券从业资格证券一般从业资格
admin2009-9-26
380
关于上市公司历次募集资金的运用，发行人应列表披露前(　　)次募集资金的实际使用情况。
证券发行与承销原证券从业资格证券一般从业资格
admin2009-9-26
390
关于上市公司历次募集资金的运用，发行人应披露最近(　　)年内募集资金运用的基本情况。
证券发行与承销原证券从业资格证券一般从业资格
admin2009-9-26
300
上市公告或股份变动公告，须在交易所对上市申请文件审查同意后，且增发新股的可流通股份上市前(　　)个工作日内刊登。
证券发行与承销原证券从业资格证券一般从业资格
admin2009-9-26
400
上市公司增发股票的信息披露中，假设T El为网上申购日，则(　　)日，发布询价区间公告。
证券发行与承销原证券从业资格证券一般从业资格
admin2009-9-26
360
当采取网下、网上同时定价发行方式时，(　　)日，刊登网下发行结果公告。
证券发行与承销原证券从业资格证券一般从业资格
admin2009-9-26
350
股东大会通过当次发行议案之日起(　　)个工作日内，上市公司应当公布股东大会决议。
证券发行与承销原证券从业资格证券一般从业资格
admin2009-9-26
390
新股发行议案经董事会表决通过后，上市公司应当在(　　)内报告证券交易所。
证券发行与承销原证券从业资格证券一般从业资格
admin2009-9-26
310
下列各项不用缴纳营业税的是(　　)。
证券发行与承销原证券从业资格证券一般从业资格
admin2009-9-26
120
资产支持证券在全国银行间债券市场发行结束后(　　)个工作日，受托机构应当向中国人民银行和中国银监会报告资产支持证券的发行情况。
证券发行与承销原证券从业资格证券一般从业资格
admin2009-9-26
690
下列各项属于外部信用增级的是(　　)。
证券发行与承销原证券从业资格证券一般从业资格
admin2009-9-26
280
受托机构应与信用评级机构就资产支持证券跟踪评级的有关安排作出约定，并应于资产支持证券存续期内每年的(　　)前向投资者披露上年度的跟踪评级报告。
证券发行与承销原证券从业资格证券一般从业资格
admin2009-9-26
350
信托投资公司担任特定目的的信托受托机构，应根据国家有关规定完成重新登记(　　)年以上。
证券发行与承销原证券从业资格证券一般从业资格
admin2009-9-26
360