证券发行与承销_相关试题

持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的(　　)个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。
证券发行与承销原证券从业资格证券一般从业资格
admin2009-9-26
440
发行公司首次公开发行股票并上市的，保荐机构持续督导的期间为(　　)。
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发行人为他人提供担保的，应当(　　)。
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保荐机构应该建立并保存保荐工作底稿，保存时间不得少于(　　)。
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张某为某证券公司的保荐代表人，证券公司派张某负责甲公司证券发行上市的保荐工作。根据规定，在从事保荐工作过程中，张某的下列行为正确的是(　　)。
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admin2009-9-26
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提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经(　　)名以上具有执行证券期货相关业务资格的经办律师和其所在律师事务所的负责人签名。
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资产评估报告由委托单位的主管部门签署意见后，报送(　　)审核、验证、确认。
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admin2009-9-26
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公开募集证券说明书所引用的审计报告、盈利预测审核报告、资产评估报告、资信评级报告，应当由有资格的证券服务机构出具，并由至少(　　)名有从业资格的人员签署。
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如发生重大事项后，拟发行公司仍符合发行上市条件的，拟发行公司应在报告中国证监会后第(　　)日刊登补充公告。
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保荐人应当自持续督导工作结束后(　　)个工作日内向中国证监会、证券交易所报送《保荐总结报告书》。
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首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后 ______个完整会计年度；主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后______个完整会计年度。(　　)
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拟发行公司在刊登招股说明书或招股意向书的(　　)个工作日，应向中国证监会说明拟刊登的招股说明书或招股意向书与招股说明书或招股意向书(封卷稿)之间是否存在差异，保荐人及相关专业中介机构应出具声明和承诺。
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admin2009-9-26
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封卷后至刊登募集说明书期间，如果发行人公布了新的调整盈利预测，发行人、保荐人(主承销商)、律师应在(　　)个工作日内，向中国证监会报送会后重大事项说明或专业意见以及修改后的募集说明书。
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保荐人尽职调查的绝大部分工作集中于(　　)。
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股东大会就发行证券事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的(　　)以上通过。
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在新股发行的申请程序中，股东大会应就(　　)事项进行表决并最后形成决议。
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admin2009-9-26
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在新股发行的申请程序中，上市公司的董事会应就(　　)事项作出决议，并提请股东大会批准。
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admin2009-9-26
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非公开发行股票，如发行对象均属于原前(　　)名股东，则可以由上市公司自行销售。
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admin2009-9-26
290
上市公司非公开发行股票的发行价格应不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的(　　)。
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admin2009-9-26
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控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量(　　)的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。
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admin2009-9-26
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