金融市场基础知识_相关试题

中期报告应当向证券监督管理机构和证券交易所报送的内容有( )。 Ⅰ．公司财务会计报告和经营情况 Ⅱ．涉及公司的重大诉讼事项 Ⅲ．已发行的股票变动情况 Ⅳ．提交股东大会审议的重要事项
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admin2022-11-3
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设立证券公司应当具备的条件有( )。 Ⅰ．主要股东的净资产不低于人民币2亿元 Ⅱ．有符合《证券法》规定的注册资本 Ⅲ．有完善的风险管理与内部控制制度 Ⅳ．有合格的经营场所和业务设施
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基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为包括( )。 Ⅰ．在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送 Ⅱ．利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利 Ⅲ．挪用基金投资者的交易资金和基金份额 Ⅳ．隐匿、伪造、篡改
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以下关于证券交易所的职责，说法正确的有( )。 Ⅰ．提供交易场所和设施 Ⅱ．制定交易规则 Ⅲ．监管在该交易所上市的的证券 Ⅳ．监督会员交易行为的合规性
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影响股票价格的政治因素有( )。 Ⅰ．战争 Ⅱ．国际社会政治、经济的变化 Ⅲ．政权更迭、领袖更替等政治事件 Ⅳ．政府重大经济政策的出台
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除政策性银行外的其他金融机构，采用担保方式发行金融债券的，应特殊提供的文件有( )。 Ⅰ．担保协议 Ⅱ．担保人资信情况说明 Ⅲ．无违法违规证明 Ⅳ．资产证明
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关于证券公司申请融资融券业务资格需要具备的条件，下列说法中正确的有( )。 Ⅰ．经营证券经纪业务已满5年 Ⅱ．公司及其董事、监事最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚 Ⅲ．财务状况良好，最近3年各项风险控制指标持续符合规定 Ⅳ．已建立完善
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商业银行发行金融债券应具备的条件有( )。 Ⅰ．具有良好的公司治理机制 Ⅱ．核心资本充足率不低于4％ Ⅲ．最近3年连续盈利 Ⅳ．最近3年利润连续增长
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公开募集基金的基金管理人职责终止的情形有( )。 Ⅰ．被依法取消基金管理资格 Ⅱ．被基金份额持有人大会解任 Ⅲ．依法解散 Ⅳ．被依法撤销
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按照基础工具种类分类，金融衍生工具可分为( )。 Ⅰ．股权类产品的衍生工具 Ⅱ．金融互换 Ⅲ．货币衍生工具 Ⅳ．信用衍生工具
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金融债券的发行主体有( )。 Ⅰ．政策性银行 Ⅱ．商业银行 Ⅲ．企业集团财务公司 Ⅳ．金融租赁公司和汽车金融公司
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股票的价值包括( )。 Ⅰ．票面价值 Ⅱ．账面价值 Ⅲ．清算价值 Ⅳ．内在价值
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证券公司可以授权其分公司经营的业务范围有( )。 Ⅰ．管理证券公司一定区域内的证券营业部 Ⅱ．经营证券公司一定区域内的证券承销与保荐业务 Ⅲ．作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务 Ⅳ．作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经
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按股东享有权利的不同，股票可分为( )。 Ⅰ．普通股票 Ⅱ．记名股票 Ⅲ．优先股票 Ⅳ．无记名股票
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我国国债发行招标规则的制定中，招标标的可以是( )。 Ⅰ．利率 Ⅱ．利差 Ⅲ．价格 Ⅳ．数量
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中小企业板块的设计要点有( )。 Ⅰ．暂不降低发行上市标准 Ⅱ．尽可能扩大行业覆盖面 Ⅲ．在现有主板市场内设立中小企业板块 Ⅳ．在主板市场的制度框架内实行相对独立运行
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在美国次贷危机引发的全球金融危机的背景下，全球证券市场的发展呈现出的新趋势表现在( )。 Ⅰ．金融机构的去杠杆化 Ⅱ．金融监管的改革 Ⅲ．国际金融合作的进一步加强 Ⅳ．金融秩序的稳定
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《注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定》对于注册会计师申请证券许可证的规定，应当符合的条件包括( )。 Ⅰ．所在会计师事务所已取得证券许可证或者符合本规定第6条所规定的条件并已提出申请 Ⅱ．具有证券、期货相关业务资格考试合格证书
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中国证监会的职责有( )。 Ⅰ．依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则 Ⅱ．依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理 Ⅲ．依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则 Ⅳ．依法对中国证券业协会的活动进行指导和监督
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目前，财政部代理发行地方政府债采取( )的方式。 Ⅰ．合并名称 Ⅱ．合并价格 Ⅲ．合并发行 Ⅳ．合并托管
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