金融市场基础知识_相关试题

整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形对证券公司采取的措施有( )。 Ⅰ．停止批准新业务 Ⅱ．责令公司合规部门增加对风险控制指标检查的频率 Ⅲ．限制分配红利 Ⅳ．限制业务活动
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admin2022-11-3
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机构投资者主要包括( )。 Ⅰ．封闭式共同基金 Ⅱ．封闭式投资基金 Ⅲ．养老基金 Ⅳ．创业投资基金
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债券的特征有( )。 Ⅰ．偿还性 Ⅱ．流动性 Ⅲ．安全性 Ⅳ．收益性
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定向资产管理业务的特点有( )。 Ⅰ．证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务 Ⅱ．具体的投资方向在资产管理合同中约定 Ⅲ．必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行 Ⅳ．建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制
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公司证券包括( )。 Ⅰ．股票 Ⅱ．商业汇票 Ⅲ．债券 Ⅳ．商业票据
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关于影响股价变动的因素中，说法正确的有( )。 Ⅰ．公司经营状况与股票价格正相关，公司经营状况好，股价上升；反之，股价下跌 Ⅱ．中央银行收紧银根，减少货币供应，会导致股价上升 Ⅲ．当一国或地区的经济运行态势良好，一般来说，大多数企业的经营
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契约型基金与公司型基金的区别有( )。 Ⅰ．资金的性质不同 Ⅱ．投资方式不同 Ⅲ．投资者的地位不同 Ⅳ．基金的营运依据不同
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下列各项属于《证券法》总则内容的有( )。 Ⅰ．立法的宗旨、适用范围 Ⅱ．证券发行及交易活动的当事人应当遵守的原则 Ⅲ．证券业与其他金融业的分业经营与管理 Ⅳ．证券市场集中统一监督管理、证券业协会的自律性管理
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证券投资基金的技术风险可能来自( )。 Ⅰ．基金管理人 Ⅱ．基金托管人 Ⅲ．注册登记人 Ⅳ．销售机构
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证券投资基金公开披露基金信息，不得有下列( )行为。 Ⅰ．虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 Ⅱ．对证券投资业绩进行预测 Ⅲ．违规承诺收益或者承担损失 Ⅳ．诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构
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享有优先认股权的股东的选择有( )。 Ⅰ．认购新发行的普通股票 Ⅱ．将该权利转让给他人 Ⅲ．听任该权利过期失效 Ⅳ．失效前请求他人代为行使该权利
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凭证式国债和储蓄国债的不同点有( )。 Ⅰ．债权记录方式不同 Ⅱ．是否上市流通 Ⅲ．申请购买手续不同 Ⅳ．发行对象不同
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储蓄国债与记账式国债的不同之处在于( )。 Ⅰ．记账方式不同 Ⅱ．发行利率确定机制不同 Ⅲ．流通或变现方式不同 Ⅳ．到期前变现收益预知程度不同
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证券投资者保护基金的资金可以运用于( )。 Ⅰ．银行存款 Ⅱ．购买国债 Ⅲ．中央银行债券 Ⅳ．中央级金融机构发行的金融债券
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admin2022-11-3
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基金份额持有人大会可以对( )等重大事项作出决议并报中国证监会批准。 Ⅰ．更换基金管理人 Ⅱ．出具业绩报告 Ⅲ．更换基金托管人 Ⅳ．基金扩募
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弥补赤字的手段有( )。 Ⅰ．举借国债 Ⅱ．增加税收 Ⅲ．向中央银行借款 Ⅳ．动用历年结余
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金融债券可以采用( )方式发行。 Ⅰ．全国银行间债券市场公开发行 Ⅱ．全国银行间债券市场定向发行 Ⅲ．一次足额发行 Ⅳ．限额内分期发行
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admin2022-11-3
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中国金融期货交易所实行结算会员制度，结算会员按照业务范围分为( )。 Ⅰ．交易结算会员 Ⅱ．全面结算会员 Ⅲ．部分结算会员 Ⅳ．特别结算会员
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我国股票市场融资国际化是以( )等股权融资作为突破口的。 Ⅰ．A股 Ⅱ．B股 Ⅲ．H股 Ⅳ．V股
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基金性质的机构投资者包括( )。 Ⅰ．证券投资基金 Ⅱ．社保基金 Ⅲ．企业年金 Ⅳ．社会公益基金
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