证券市场基本法律法规_相关试题

中国证监会的非现场检查包括( )。 Ⅰ．董事会报告 Ⅱ．财务报表附注 Ⅲ．证券公司的年度报告 Ⅳ．与承销业务有关的自查内容
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甲为一有限责任公司的小股东，不参与公司经营管理。根据公司法规定，下列文件中，甲有权查阅和复制的有( )。 Ⅰ．股东会会议记录 Ⅱ．财务会计报告 Ⅲ．公司章程
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证券公司从事资产管理业务的，资产管理业务人员应当符合的条件不包括( )。 Ⅰ．业务人员具有证券从业资格 Ⅱ．业务人员具有硕士以上的学位 Ⅲ．业务人员具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人 Ⅳ．业务人员具有证券投资咨
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下列选项中属于内幕信息的有( )。 Ⅰ．公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任 Ⅱ．公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30％ Ⅲ．公司分配股利或增资计划 Ⅳ．公司的董事1／3以上监事或者经理发生变动
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证券业从业人员申请执业证书的程序是( )。 Ⅰ．申请人登录协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表，连同打印的书面申请表及第八条规定的其他申请材料提交所在机构 Ⅱ．机构资格管理员对执业证书申请表进行初审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提
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当收购人取得被收购公司的股份达到5％但未超过20％时，应当披露的信息有( )。 Ⅰ．投资者及其一致行动人的姓名、住所 Ⅱ．上市公司的名称，股票的种类、数量、比例 Ⅲ．权益变动事实发生之日前6个月内通过证券交易所的证券交易买卖该公司股票的简要情况 Ⅳ
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资产支持证券的承销机构应为金融机构，其应具备的条件有( )。 Ⅰ．注册资本不低于1亿元人民币 Ⅱ．具有较强的债券分销能力 Ⅲ．具有合格的从事债券市场业务的专业人员和债券分销渠道 Ⅳ．最近2年内没有重大违法、违规行为
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下列关于上市公司发行新股申请过程中信息披露的表述，正确的有( )。 Ⅰ．股东大会通过本次发行议案之日起两个工作日内，上市公司应当公布股东大会决议 Ⅱ．上市公司收到中国证监会关于本次发行申请的不予核准决定后，应当在两个工作日内予以公告 Ⅲ．证券发行议
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根据有关规定，如果( )是尚未公开的信息，那么属于内幕信息。 Ⅰ．公司生产经营的外部条件发生重大变化 Ⅱ．公司的董事发生变动 Ⅲ．公司申请破产的决定 Ⅳ．公司实施股票再融资
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财务顾问应当自持续督导工作结束后( )个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“持续上市总结报告书”。
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由( )向深圳证券交易所提交LOF上市交易申请。
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基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持( )。
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合规负责人为证券公司高级管理人员，由( )决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。
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已经取得证券业执业证书的人员，连续( )年不在机构从业的，由协会注销其职业证书。
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( )为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关。
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( )是指银行或者其他金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。
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公司收购本公司股份后，属于减少公司注册资本情形的，应当自收购之日起________日内注销；属于与持有本公司股份的其他公司合并情形的应当在________内转让或者注销。( )
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下列有关股份公司注册资本的表述中，错误的是( )。
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公司股票首次公开发行前，证监会审核员应督促( )提供会后重大事项说明。
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股票发行申请未获得核准的，自中国证监会做出不予核准决定之日起( )个月后，发行人可再次提出股票发行申请。
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