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  3. 证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件不包括（　　　　）。

证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件不包括（　　　　）。

admin2013-05-10  35
问题 证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件不包括（　　　　）。
选项 A、经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围
B、净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定
C、资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有2年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
D、具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
答案C
解析 《证券公司客户资产管理业务试行办法》第十七条规定，证券公司从事客户资产管理业务，应当符合下列条件：(1)经中国证监会核定为综合类证券公司；(2)净资本不低于人民币两亿元，且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定；(3)客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有三年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于五人；(4)具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行；(5)最近一年未受到过行政处罚或者刑事处罚；(6)中国证监会规定的其他条件。
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