证券公司在开展资产管理业务中禁止的行为不包括( )。

admin2011-03-21 29

问题证券公司在开展资产管理业务中禁止的行为不包括( )。

选项 A、对赔偿客户投资损失做出承诺
B、将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资
C、通过报刊等公开媒体公开推介具体的定向资产管理业务方案
D、将集合资产管理计划资产用于可能承担连带责任的投资

答案D

解析证券公司在开展资产管理业务中禁止下列行为：挪用客户资产；利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格；未经客户允许，将定向资产管理客户委托资产用于融资或者担保，将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保争用途。

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证券公司办理定向资产管理业务，应当按照中国证监会的规定对客户资产中的货币资金进行管理；客户有要求的，证券公司应当将客户资产交由资产托管机构进行托管。(　　)
证券公司将其管理的客户资产投资于本公司，应事先向中国证监会报告。(　　)
从结算的时间安排来看，交收可以分为滚动交收和会计日交收。滚动交收要求在一段时间内的所有交易集中在一个特定日期进行交收。会计日交收，即某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。(　　)
原则上，招股章程的编制应当严格符合外资股发行地有关招股章程必要条款和信息披露规则的要求。(　　)
国有法人持股是指国有企业、国有独资公司、事业单位以及第一大股东为国有及国有控股企业且国有股权比例合计超过33％的有限责任公司或股份有限公司持有的上市公司股份。(　　)
2007年8月，《公司债券发行试点办法》的出台，标志着我国公司债券发行工作的正式启动，对于发展我国的债券市场、拓展企业融资渠道、丰富证券投资品种、完善金融市场体系、促进资本市场协调发展具有十分重要的意义。(　　)
上市公司只有董事会、单独或合并持有上市公司已发行股份1%1~2i的股东可以提出独立董事候选人，并经股东大会选举决定。(　　)
客户信用证券账户，是客户在存管银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户。(　　)
根据中国证监会颁布的《上市公司解除限售存量股份转让指导意见》，持有解除限售存量股份的股东预计未来1个月内公开出售解除限售存量股份的数量超过该公司股份总数1%的，应当通过证券交易所大宗交易系统转让所持股份。上市公司的控股股东在该公司的年报、半年报公告前30
关于专业基金销售机构申请基金代销业务资格应具备的条件，下列说法正确的有()。

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起始两步让完所有可让利益，三期赔利相让，四期讨回赔让部分的让步方式适用于()
某医师治疗和预防小儿佝偻病、软骨病常用龙牡壮骨颗粒，此药对小儿多汗、夜惊、食欲不振、消化不良、发育迟缓也有治疗作用。因此该成药除强筋壮骨外，又能()。
根据《大气污染物综合排放标准》，工业生产尾气确需燃烧排放的，其烟气黑度不得超过林格曼()。
企业申请资质证书变更，通常应当提交的材料包括()。
国家开发银行成立于()年。
某企业发现不可修复废品一批，其成本为2500元。废品回收残料计价100元，应收过失人赔款1500元。假定不考虑其他因素，该批废品的净损失为()元。
Write()andtrynottomakeanymistake．
“奶奶”这个词中，第一个汉字实际读音的调值数应该是___________。(北京大学2016)
A、transportB、transparentC、apparentD、obscureB

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券公司办理定向资产管理业务，应当按照中国证监会的规定对客户资产中的货币资金进行管理；客户有要求的，证券公司应当将客户资产交由资产托管机构进行托管。(　　)

证券公司将其管理的客户资产投资于本公司，应事先向中国证监会报告。(　　)

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上市公司只有董事会、单独或合并持有上市公司已发行股份1%1~2i的股东可以提出独立董事候选人，并经股东大会选举决定。(　　)

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