个人申请保荐代表人资格时，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括(　　)等。

admin2009-11-19 31

问题个人申请保荐代表人资格时，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括(　　)等。

选项 A、证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明
B、最近3年内担任《证券发行上市保荐业务管理办法》规定的境内证券发行项目协办人的工作情况说明
C、保荐机构出具的推荐函
D、保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其董事长或者总经理签字

答案A,B,C,D

解析个人申请保荐代表人资格时，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括：①申请报告；②个人简历、身份证明文件和学历学位证书；③证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明；④证券业执业证书；⑤从事保荐相关业务的详细情况说明，以及最近3年内担任《证券发行上市保荐业务管理办法》规定的境内证券发行项目协办人的工作情况说明；⑥保荐机构出具的推荐函，其中应当说明申请人遵纪守法、业务水平、组织能力等情况；⑦保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其董事长或者总经理签字；⑧中国证监会要求的其他材料。

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个人申请保荐代表人资格时，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括(　　)等。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

权威信用评级机构将一家受金融危机影响的AAA级企业改评为AA级。则表明与该企业发生业务往来的商业银行所面临的()增加。

关于客户风险特征矩阵，下列说法正确的是()。

有效市场假说是()证券投资策略的理论依据。

宏观经济运行对证券市场的影响主要表现在()。Ⅰ．企业经济效益Ⅱ．居民收入水平Ⅲ．投资者对股价的预期Ⅳ．资金成本

上市公司必须遵守财务公开的原则，定期公开自己的财务报表，这些财务报表主要包括()。Ⅰ．资产负债表Ⅱ．利润表Ⅲ．所有者权益变动表Ⅳ．现金流量表

某投资者预计LME铜期货近月合约与远月合约的价差将会扩大，于是买入1手3月份LME期铜合约，同时卖出1手5月份LME期铜合约。过一段时间后价差果然扩大。该投资者将双边头寸同时平仓。试问该投资者进行的是()。

行业的衰退可以分为()。Ⅰ．自然衰退和偶然衰退Ⅱ．绝对衰退和相对衰退Ⅲ．正常衰退和偶然衰退Ⅳ．必然衰退和偶然衰退

在50℃测定原油粘度时，粘度计在恒温水浴中的恒温时间不得少于10min。()

TheAmericanisquitereadytoadmitcertainweaknesses,suchas’Tneverwasgoodatmathematics,""I’marottentennisplayer,"

下列属于牙周疾病的二级预防，除了

关于行政强制，以下说法锚误的是：()

下列各类楼板的造价最高的是()。

根据刑法及相关规定，下列哪种行为构成侵犯知识产权罪?

()是劳动服务主体与劳动关系当事人一方或双方之间，在劳动服务过程中依据劳动法律规范和有关法律规范所形成的权利义务关系。

教育目的是教育活动的出发点和归宿，其层次的多样性使它具有多方面的功能，其中不包括()。

A、Tomakepeoplewellinformedabouttheworld.B、Toamuseandentertainpeople.C、Tohelppeoplearrangetheirtimeandlife.D

个人申请保荐代表人资格时，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括( )等。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

权威信用评级机构将一家受金融危机影响的AAA级企业改评为AA级。则表明与该企业发生业务往来的商业银行所面临的()增加。

关于客户风险特征矩阵，下列说法正确的是()。

有效市场假说是()证券投资策略的理论依据。

宏观经济运行对证券市场的影响主要表现在()。Ⅰ．企业经济效益Ⅱ．居民收入水平Ⅲ．投资者对股价的预期Ⅳ．资金成本

上市公司必须遵守财务公开的原则，定期公开自己的财务报表，这些财务报表主要包括()。Ⅰ．资产负债表Ⅱ．利润表Ⅲ．所有者权益变动表Ⅳ．现金流量表

某投资者预计LME铜期货近月合约与远月合约的价差将会扩大，于是买入1手3月份LME期铜合约，同时卖出1手5月份LME期铜合约。过一段时间后价差果然扩大。该投资者将双边头寸同时平仓。试问该投资者进行的是()。

行业的衰退可以分为()。Ⅰ．自然衰退和偶然衰退Ⅱ．绝对衰退和相对衰退Ⅲ．正常衰退和偶然衰退Ⅳ．必然衰退和偶然衰退

在50℃测定原油粘度时，粘度计在恒温水浴中的恒温时间不得少于10min。()

TheAmericanisquitereadytoadmitcertainweaknesses,suchas’Tneverwasgoodatmathematics,""I’marottentennisplayer,"

下列属于牙周疾病的二级预防，除了

关于行政强制，以下说法锚误的是：()

下列各类楼板的造价最高的是()。

根据刑法及相关规定，下列哪种行为构成侵犯知识产权罪?

()是劳动服务主体与劳动关系当事人一方或双方之间，在劳动服务过程中依据劳动法律规范和有关法律规范所形成的权利义务关系。

教育目的是教育活动的出发点和归宿，其层次的多样性使它具有多方面的功能，其中不包括()。

A、Tomakepeoplewellinformedabouttheworld.B、Toamuseandentertainpeople.C、Tohelppeoplearrangetheirtimeandlife.D

个人申请保荐代表人资格时，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括(　　)等。