监管机构对投资银行业务的非现场检查包括证券公司向( )报送年度报告。 Ⅰ．中国证券业协会 Ⅱ．证券交易所 Ⅲ．中国证券登记结算公司 Ⅳ．中国证监会

admin2019-05-13 42

问题监管机构对投资银行业务的非现场检查包括证券公司向( )报送年度报告。
Ⅰ．中国证券业协会
Ⅱ．证券交易所
Ⅲ．中国证券登记结算公司
Ⅳ．中国证监会

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案A

解析非现场检查主要是指通过手工或计算机系统对证券公司上报的年度报告等资料进行定期和不定期的统计分析，通过分析及时发现存在的问题。证券公司应向中国证监会，沪、深证券交易所，公司住所地的中国证监会派出机构，中国证券登记结算公司和中国证券业协会报送年度报告。

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监管机构对投资银行业务的非现场检查包括证券公司向( )报送年度报告。 Ⅰ．中国证券业协会 Ⅱ．证券交易所 Ⅲ．中国证券登记结算公司 Ⅳ．中国证监会

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

禁止公司债券再次公开发行的情形有()。Ⅰ．前一次公开发行的公司债券尚未募足Ⅱ．违反法律规定改变募集资金用途Ⅲ．公开发行的公司债券有违约，仍处于继续状态Ⅳ．其他债务发生延迟支付本息，但不处于继续状态

()是指客户自己不确定价格，而委托经纪人按市面上最有利的价格买卖证券。

证券交易必须遵循()三个原则。

在实际经济活动中，债券收益可以表现为()。Ⅰ．资本利得Ⅱ．利息收入Ⅲ．再投资收益Ⅳ．债务人违约金

下面关于央行票据说法中，正确的是()。Ⅰ．是为了弥补财政赤字Ⅱ．是为了调节基础货币Ⅲ．是一种短期债券Ⅳ．中国人民银行用它进行公开市场业务

以下各项中，说法正确的是()。Ⅰ．利率风险是固定收益证券的主要风险Ⅱ．利率风险是非系统性风险Ⅲ．同一种类型的债券，长期债券利率比短期债券高Ⅳ．股票的收益率一般高于债券

发行可转换为股票的公司债券的上市公司，股份有限公司的净资产不低于人民币_万元，有限责任公司的净资产不低于人民币_万元。()

证券公司申请偿还次级债务，应当提交的申请文件包括()。Ⅰ．申请书Ⅱ．借人次级债务合同Ⅲ．合同当事人之间的关联关系说明Ⅳ．证券公司目前的风险控制指标情况及相关测算报告

伯氏疏螺旋体的主要传播媒介是

江某、王某共同故意杀人，一审认定判处江某死缓，王某有期徒刑3年。江某不服一审判决，以正某系主犯、自己系从犯为由上诉，王某没有上诉，检察机羌也没有抗诉。对此，下列哪些做法是正确的?()

关于施工方项目管理的目标和任务，下列表述有误的是()。

工程咨询单位的()，是其从事市场中介服务的法律基础，是坚持客观、公正立场的前提条件，是赢得社会信任的重要因素。

某省政府机关有办公用房一幢，房产价值5000万元。1998年将其中的l/4对外出租，取得租金收入100万元。已知该省统一规定计算房产余值时的减除幅度为20%，该政府机关当年应纳的房产税为()。

单位请专家来对员工进行理论知识的培训，培训前报名人数偏少，但培训当天出席人数却陡增。导致原定教室不足以容纳。你询问未报名人员可否退场。但他们都说希望参加，你怎么办?

国家安全与社会治安问题,涉及的社会关系极为广泛,任何社会治安问题都离不开群众的生活领域,因而公安工作具有的特点是()。

若查询同时涉及两个以上的表称之为【】。

编写如下程序：PrivateSubCommand1Click0DimnumAsInteger，kAsInteger,nAsIntegernum=InputBox("请输入一个正整数：")k=numn=2DoD

A、 B、 C、 AThefirstspeakerdidn’tgetenoughsleep,andthesecondspeakergivestheadviceofgoingtobe

监管机构对投资银行业务的非现场检查包括证券公司向( )报送年度报告。 Ⅰ．中国证券业协会 Ⅱ．证券交易所 Ⅲ．中国证券登记结算公司 Ⅳ．中国证监会

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

禁止公司债券再次公开发行的情形有()。Ⅰ．前一次公开发行的公司债券尚未募足Ⅱ．违反法律规定改变募集资金用途Ⅲ．公开发行的公司债券有违约，仍处于继续状态Ⅳ．其他债务发生延迟支付本息，但不处于继续状态

()是指客户自己不确定价格，而委托经纪人按市面上最有利的价格买卖证券。

证券交易必须遵循()三个原则。

在实际经济活动中，债券收益可以表现为()。Ⅰ．资本利得Ⅱ．利息收入Ⅲ．再投资收益Ⅳ．债务人违约金

下面关于央行票据说法中，正确的是()。Ⅰ．是为了弥补财政赤字Ⅱ．是为了调节基础货币Ⅲ．是一种短期债券Ⅳ．中国人民银行用它进行公开市场业务

以下各项中，说法正确的是()。Ⅰ．利率风险是固定收益证券的主要风险Ⅱ．利率风险是非系统性风险Ⅲ．同一种类型的债券，长期债券利率比短期债券高Ⅳ．股票的收益率一般高于债券

发行可转换为股票的公司债券的上市公司，股份有限公司的净资产不低于人民币___________万元，有限责任公司的净资产不低于人民币___________万元。()

证券公司申请偿还次级债务，应当提交的申请文件包括()。Ⅰ．申请书Ⅱ．借人次级债务合同Ⅲ．合同当事人之间的关联关系说明Ⅳ．证券公司目前的风险控制指标情况及相关测算报告

伯氏疏螺旋体的主要传播媒介是

江某、王某共同故意杀人，一审认定判处江某死缓，王某有期徒刑3年。江某不服一审判决，以正某系主犯、自己系从犯为由上诉，王某没有上诉，检察机羌也没有抗诉。对此，下列哪些做法是正确的?()

关于施工方项目管理的目标和任务，下列表述有误的是()。

工程咨询单位的()，是其从事市场中介服务的法律基础，是坚持客观、公正立场的前提条件，是赢得社会信任的重要因素。

某省政府机关有办公用房一幢，房产价值5000万元。1998年将其中的l/4对外出租，取得租金收入100万元。已知该省统一规定计算房产余值时的减除幅度为20%，该政府机关当年应纳的房产税为()。

单位请专家来对员工进行理论知识的培训，培训前报名人数偏少，但培训当天出席人数却陡增。导致原定教室不足以容纳。你询问未报名人员可否退场。但他们都说希望参加，你怎么办?

国家安全与社会治安问题,涉及的社会关系极为广泛,任何社会治安问题都离不开群众的生活领域,因而公安工作具有的特点是()。

若查询同时涉及两个以上的表称之为【】。

编写如下程序：PrivateSubCommand1Click0DimnumAsInteger，kAsInteger,nAsIntegernum=InputBox("请输入一个正整数：")k=numn=2DoD

A、 B、 C、 AThefirstspeakerdidn’tgetenoughsleep,andthesecondspeakergivestheadviceofgoingtobe

发行可转换为股票的公司债券的上市公司，股份有限公司的净资产不低于人民币_万元，有限责任公司的净资产不低于人民币_万元。()