首席风险官应当重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行的制度有( )。

admin2021-03-31 27

问题首席风险官应当重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行的制度有( )。

选项 A、公司风险监管指标管理制度
B、公司客户保证金安全存管制度
C、公司治理和内部控制制度
D、公司员工近亲属持仓报告制度

答案A,B,C,D

解析《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十条规定，首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行以下制度：
(1)期货公司客户保证金安全存管制度；
(2)期货公司风险监管指标管理制度；
(3)期货公司治理和内部控制制度；
(4)期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度；
(5)期货公司员工近亲属持仓报告制度；
(6)其他对客户资产安全、交易安全等期货公司持续稳健经营有重要影响的制度。

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首席风险官应当重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行的制度有( )。

期货法律法规

期货从业资格

期货公司应当向中国证监会提交关于变更负责人申请书和拟任负责人任职资格证明。(　　)

由于受到强烈地震影响，某期货公司房屋、设备遭到严重损坏，无法继续进行期货业务，现不得不申请停业，根据该事实情况，依据《期货公司管理办法》回答以下问题：若期货公司欲申请停业，应当妥善处理(　　)。

期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则，建立并完善公司治理。(　　)

中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在(　　)情形的，可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见。

中国证监会及其派出机构可以要求(　　)在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料。

期货公司应当每3个月向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司法定代表人签字确认。(　　)

期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护(　　)的合法权益。

会员制期货交易所理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责。(　　)

期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，并没收其所持期货公司的股权。(　　)

中介服务机构有(　　)行为的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其它直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下的罚款。

A．麻黄根B．黄芪C．两者均可D．两者均非阴虚盗汗宜选()

患儿，女性，8岁。主诉右膝部剧痛伴高热入院，1周前因猩红热进行过治疗，现有以下症状：右股骨下端剧痛，体温39．2℃，烦躁重症面容，白细胞2．1×109／L，膝关节肿胀，X线检查骨质未见异常。最可能的诊断是

深感觉障碍哪项检查可能异常

男，50岁，双侧小腿和双足被开水烫伤，双足疼痛剧烈，有大水疱，破损水疱基底发红、潮湿，小腿发红，皮温高，无水疱，痛觉敏感。其烧伤面积及深度为

在有煤尘爆炸危险性的煤矿井下的采区巷道中，常可看到在一段巷道的顶部设置有岩粉棚或水棚，其目的是()。

x公司9月的经济业务如下表所示：则X公司2014年9月末资产负债表的下列报表项目金额为：货币资金()。

美国芝加哥期权交易所(CBOE)推出的中国指数是按照等值美元()计算而成。

窗体上有一个用菜单编辑器设计的菜单。运行程序，并在窗体上单击鼠标右键，则弹出一个快捷菜单，如下图所示。下列叙述中错误的是()。

Theplaywassoboring______Icouldhardlykeepmyselffromfallingasleep.

首席风险官应当重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行的制度有( )。

期货法律法规

期货从业资格

期货公司应当向中国证监会提交关于变更负责人申请书和拟任负责人任职资格证明。( )

由于受到强烈地震影响，某期货公司房屋、设备遭到严重损坏，无法继续进行期货业务，现不得不申请停业，根据该事实情况，依据《期货公司管理办法》回答以下问题：若期货公司欲申请停业，应当妥善处理( )。

期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则，建立并完善公司治理。( )

中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在( )情形的，可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见。

中国证监会及其派出机构可以要求( )在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料。

期货公司应当每3个月向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司法定代表人签字确认。( )

期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护( )的合法权益。

会员制期货交易所理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责。( )

期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，并没收其所持期货公司的股权。( )

中介服务机构有( )行为的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其它直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下的罚款。

A．麻黄根B．黄芪C．两者均可D．两者均非阴虚盗汗宜选()

患儿，女性，8岁。主诉右膝部剧痛伴高热入院，1周前因猩红热进行过治疗，现有以下症状：右股骨下端剧痛，体温39．2℃，烦躁重症面容，白细胞2．1×109／L，膝关节肿胀，X线检查骨质未见异常。最可能的诊断是

深感觉障碍哪项检查可能异常

男，50岁，双侧小腿和双足被开水烫伤，双足疼痛剧烈，有大水疱，破损水疱基底发红、潮湿，小腿发红，皮温高，无水疱，痛觉敏感。其烧伤面积及深度为

在有煤尘爆炸危险性的煤矿井下的采区巷道中，常可看到在一段巷道的顶部设置有岩粉棚或水棚，其目的是()。

x公司9月的经济业务如下表所示：则X公司2014年9月末资产负债表的下列报表项目金额为：货币资金()。

美国芝加哥期权交易所(CBOE)推出的中国指数是按照等值美元()计算而成。

窗体上有一个用菜单编辑器设计的菜单。运行程序，并在窗体上单击鼠标右键，则弹出一个快捷菜单，如下图所示。下列叙述中错误的是()。

Theplaywassoboring______Icouldhardlykeepmyselffromfallingasleep.

期货公司应当向中国证监会提交关于变更负责人申请书和拟任负责人任职资格证明。(　　)

由于受到强烈地震影响，某期货公司房屋、设备遭到严重损坏，无法继续进行期货业务，现不得不申请停业，根据该事实情况，依据《期货公司管理办法》回答以下问题：若期货公司欲申请停业，应当妥善处理(　　)。

期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则，建立并完善公司治理。(　　)

中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在(　　)情形的，可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见。

中国证监会及其派出机构可以要求(　　)在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料。

期货公司应当每3个月向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司法定代表人签字确认。(　　)

期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护(　　)的合法权益。

会员制期货交易所理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责。(　　)

期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，并没收其所持期货公司的股权。(　　)

中介服务机构有(　　)行为的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其它直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下的罚款。