下列不属于证券公司损害客户利益的欺诈行为的是( )。

admin2021-04-23 18

问题下列不属于证券公司损害客户利益的欺诈行为的是( )。

选项 A、不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
B、假借客户的名义买卖证券
C、接受客户委托，为其购买证券后发生巨额亏损
D、挪用客户所委托买卖的证券

答案C

解析根据《证券法》第79条的规定，禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：①违背客户的委托为其买卖证券；②不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；③挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；④未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；⑤为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；⑥利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；⑦其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/zAw2FFFM

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

下列不属于证券公司损害客户利益的欺诈行为的是( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

证券发行核准制实行()审查。

下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中，正确的是()。

投资者在证券交易所买卖证券，是通过委托()来进行的。

指数基金的优势有()。Ⅰ．费用低廉Ⅱ．风险较小Ⅲ．可获得市场平均收益率Ⅳ．可作为避险套利的工具

债务融资工具持有人会议的决议公告包括但不限于()。Ⅰ．出席会议的本期债务融资工具持有人(代理人)所持表决权情况Ⅱ．会议有效性Ⅲ．各项议案的议题和表决结果Ⅳ．发行人的董事会决议

普通股票股东行使资产收益权有一定的法律限制条件，一般的原则是()。Ⅰ．股份公司只能以留存收益支付红利Ⅱ．红利的支付不能减少其注册资本Ⅲ．公司在无力偿债时不能支付红利Ⅳ．公司在无力偿债时必须支付红利

非公开发行股票，也被称为定向增发，是股份公司向特定对象发行股票的方式。特定对象包括()。Ⅰ．公司控股股东Ⅱ．与公司业务有关的企业Ⅲ．公司员工Ⅳ．证券公司

根据中国证监会颁布的《公开募集证券投资基金运作管理办法》，基金的分类标准中，仅投资于货币市场工具的为()。

下列表现中哪些不属于基础代谢率增高的表现

数控机床的强电部分故障有哪些类型和基本特点?

下列疾病不属于Ⅲ型超敏反应性疾病是

以下属于终身教育特点的是()。

某日下午，暴雨倾盆，突发泥石流灾害。请结合下列示意图回答问题：在这种情况下，你不应当怎么做?()(单选)

新民主主义社会是近代中国由半殖民地半封建社会走向社会主义社会的中介与桥梁。社会主义初级阶段与新民主主义社会有着明显的区别，具体表现为()。

为了挽救清政府的统治危机，封建统治阶级中的部分成员如奕诉、曾国藩、李鸿章、左宗棠、张之洞等洋务派官员兴办洋务事业。下列不是洋务派兴办的洋务事业的是()。

用点画成线，用线画成平面，用平面画成立体。