保荐代表人出现下列( )情形且情形严重的，中国证监会可对其采取证券市场禁人措施。[2017年6月真题]

admin2022-08-17 34

问题保荐代表人出现下列( )情形且情形严重的，中国证监会可对其采取证券市场禁人措施。[2017年6月真题]

选项 A、尽职调查工作日志缺失或者隐瞒重要问题
B、因保荐业务受到证券交易所的公开谴责
C、参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
D、唆使、协助发行人干扰发行审核委员会的审核工作

答案C

解析《保荐办法》(2017年修订)第65条规定，保荐代表人出现下列情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格；情节严重的，对其采取证券市场禁人的措施：①在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市，但未参加尽职调查工作，或者尽职调查工作不彻底、不充分，明显不符合业务规则和行业规范；②通过从事保荐业务谋取不正当利益；③本人及其配偶持有发行人的股份；④唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件；⑤参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。根据第64条规定，保荐代表人出现ABD三项情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。

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保荐代表人出现下列( )情形且情形严重的，中国证监会可对其采取证券市场禁人措施。[2017年6月真题]

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申请募集公募基金应当提交的必备文件包括()。

下列不属于风险应对措施的是()。

基金管理人的股东、实际控制人有不合规定的行为或者股东不再符合法定条件的，中国证监会不可以采取的措施是()。

如果基金募集期限届满后不能成立，基金管理人要在基金募集期限届满后()日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。

下列说法错误的是()。

基金管理人应当在封闭式基金基金份额发售的()日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。

()是基金监管活动的目的和宗旨的集中体现。

督察长应当定期或不定期向()报告工作情况，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。

基金合同特别约定的事项不包括()。

正常瞳孔的直径大小约是

下列关于保险合同性质的表述中哪些是正确的?

我国会计核算的一般原则,根据其在会计核算中的作用,大体上可以划分为()几类。

国际贸易的短期资本融通在国际收支平衡表里应列在经常项目下的贸易收支项下。()

《合同法》对旅游代订合同作出了规定，以下关于旅游代订合同的说法正确的是()。

地方财政收入增加额最多的一年是()各项税收占地方财政收入比例最高的一年是()

国家制度是确立一国阶级统治关系的基本制度。下列有关我国国家制度的表述，不准确的一项是()。

追求与放弃都是正常的生活态度，有所追求就应有所放弃，有价值的人生，需要开拓进取、成就事业，但更要懂得正确和必要的放弃——这不是_，而是一种_。依次填入画横线部分最恰当的一项是()。

Whatarethespeakers?

保荐代表人出现下列( )情形且情形严重的，中国证监会可对其采取证券市场禁人措施。[2017年6月真题]

投资银行业务

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申请募集公募基金应当提交的必备文件包括()。

下列不属于风险应对措施的是()。

基金管理人的股东、实际控制人有不合规定的行为或者股东不再符合法定条件的，中国证监会不可以采取的措施是()。

如果基金募集期限届满后不能成立，基金管理人要在基金募集期限届满后()日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。

下列说法错误的是()。

基金管理人应当在封闭式基金基金份额发售的()日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。

()是基金监管活动的目的和宗旨的集中体现。

督察长应当定期或不定期向()报告工作情况，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。

基金合同特别约定的事项不包括()。

正常瞳孔的直径大小约是

下列关于保险合同性质的表述中哪些是正确的?

我国会计核算的一般原则,根据其在会计核算中的作用,大体上可以划分为()几类。

国际贸易的短期资本融通在国际收支平衡表里应列在经常项目下的贸易收支项下。()

《合同法》对旅游代订合同作出了规定，以下关于旅游代订合同的说法正确的是()。

地方财政收入增加额最多的一年是()各项税收占地方财政收入比例最高的一年是()

国家制度是确立一国阶级统治关系的基本制度。下列有关我国国家制度的表述，不准确的一项是()。

追求与放弃都是正常的生活态度，有所追求就应有所放弃，有价值的人生，需要开拓进取、成就事业，但更要懂得正确和必要的放弃——这不是_______，而是一种_______。依次填入画横线部分最恰当的一项是()。

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追求与放弃都是正常的生活态度，有所追求就应有所放弃，有价值的人生，需要开拓进取、成就事业，但更要懂得正确和必要的放弃——这不是_，而是一种_。依次填入画横线部分最恰当的一项是()。