证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得( )。 I．提供虚假、误导性信息 Ⅱ．采取正当竞争手段开展业务 Ⅲ．诱导无投资意愿的投资者参与证券交易活动 Ⅳ．诱导无风险承受能力的投资者

admin2019-08-10 47

问题证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得( )。
I．提供虚假、误导性信息
Ⅱ．采取正当竞争手段开展业务
Ⅲ．诱导无投资意愿的投资者参与证券交易活动
Ⅳ．诱导无风险承受能力的投资者参与证券交易活动

选项 A、I、Ⅱ、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅲ
C、I、Ⅲ
D、I、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得提供虚假、误导性信息，不得采取不正当竞争手段开展业务，不得诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动。

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证券一般从业资格

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

商业银行风险管理的主要策略中，可以降低系统风险的风险管理策略是()。Ⅰ．风险分散Ⅱ．风险对冲Ⅲ．风险转移Ⅳ．风险补偿

普通股股东在股份公司解散清算时，有权要求取得公司的()。

对公司合规管理有效性的全面评估，每年不得少于()。

除交易所交易的标准化期权、权证之外，还存在大量场外交易的期权，这些新型期权通常被称为()。

中央银行实施货币政策，有三样看家“法宝”，它们是()。Ⅰ．再贴现率Ⅱ．存款准备金率Ⅲ．消费者信用控制Ⅳ．公开市场业务

在证券交易所内，债券成交就是要使买卖双方在价格和数量上达成一致。这一程序必须遵循特殊的原则，又被称为竞价原则。这种竞价规则的主要内容是()。Ⅰ．价格优先Ⅱ．时间优先Ⅲ．客户委托优先Ⅳ．合同优先

一般性货币政策工具包括()。Ⅰ．存款准备金政策Ⅱ．再贴现政策Ⅲ．公开市场业务Ⅳ．消费者信用控制

金融市场的配置功能具体表现在()。Ⅰ．资源配置Ⅱ．信息共享Ⅲ．财富再分配Ⅳ．风险再分配

下列关于区域性股权交易市场的说法中，错误的是()。

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记录式文件可分为两种：和。

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在证券交易所内，债券成交就是要使买卖双方在价格和数量上达成一致。这一程序必须遵循特殊的原则，又被称为竞价原则。这种竞价规则的主要内容是()。Ⅰ．价格优先Ⅱ．时间优先Ⅲ．客户委托优先Ⅳ．合同优先

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下列关于区域性股权交易市场的说法中，错误的是()。

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记录式文件可分为两种：______和______。

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