保荐制实施后，凡中国证监会核准的( )，并持续符合中国证监会有关监管要求的，均可按照《证券发行上市保荐制度暂行办法》的要求申请开展主承销业务。

admin2017-10-19 29

问题保荐制实施后，凡中国证监会核准的( )，并持续符合中国证监会有关监管要求的，均可按照《证券发行上市保荐制度暂行办法》的要求申请开展主承销业务。

选项 A、所有证券公司
B、具有承销资格的所有证券公司
C、综合类证券公司和比照综合类证券公司
D、具有主承销资格的综合类证券公司和经纪类证券公司

答案C

解析在《证券法》修订实施以前，经中国证监会核准的所有综合类证券公司及比照综合类管理的证券公司，均可从事股票(包括B股)、可转换公司债券和企业债券的承销业务，中国证监会不再颁发单项承销业务资格许可证。具有主承销资格的证券公司可从事股票(包括B股)、可转换公司债券的主承销业务。海外证券经营机构欲担任B股主承销商须向中国证监会申请资格。保荐制实施后，中国证监会不再受理证券公司主承销业务资格的申请。

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保荐制实施后，凡中国证监会核准的( )，并持续符合中国证监会有关监管要求的，均可按照《证券发行上市保荐制度暂行办法》的要求申请开展主承销业务。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

关于基金监管目标，下列说法错误的是(　　)。

基金管理公司管理的是投资者的资产,一般进行负债经营,因此基金管理公司的经营风险相对具有较高负债的银行、保险公司等其他金融机构要低得多。()

根据法律法规有关基金禁止从事的关联交易的规定，基金管理人和基金托管人应相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公司名单。()

在公司型基金的治理结构中,股东应当通过股东会依法行使权利,不得越过股东会、董事会直接干预基金管理公司的经营管理或者基金财产的投资运作。()

基金管理公司，基金代销机构不得从事下列()不正当竞争行为。

完全正相关的证券A和证券B，其中证券A标准差为40%，期望收益率为15%，证券B的标准差为20%，期望收益率为12%，那么证券组合(25%A+75%B)的标准差为()。

致使投资人对其投资行为发生错误判断并产生重大影响的陈述是基金信息披露中严格禁止的行为。．()

不同类型、不同投资对象、不同风险与收益特性的证券投资基金在给投资者提供广泛选择的同时，也成为资本市场不断变革和金融产品不断创新的源泉。()

目前世界资本市场应用最广泛的道琼斯工业指数、标准普尔500指数、金融时报指数、日经指数等都是源于道氏理论的思想。()

公司的全体发起人或者董事必须保证公开披露文件内容没有虚假，严重误导性陈述或重大遗漏，将就其保证承担()责任。

美国杜邦公司推出的每种新开发的化工产品，均先用高价销售，直到竞争对手也提供相同的产品后，才将价格降低。这种新产品定价策略属于()

Whileplayingchess,thetwoplayersusuallysit______eachother.

A．胆B．三焦C．大肠D．小肠E．膀胱

[2011年第17题]下列哪项材料具有漫反射特性?

流动起重机中，()可以吊重物行驶。

下列属于总敞口头寸计算方法的有()。

汇率变化影响金融资产价格的约束条件有()。

联系实际谈谈如何培养儿童的良好态度与品德。

不需清退的文件包括()。

A．腹股沟斜疝B．交通性鞘膜积液C．两者均是D．两者均不是阴囊包块还纳时可闻及咕咕响声者，是

保荐制实施后，凡中国证监会核准的( )，并持续符合中国证监会有关监管要求的，均可按照《证券发行上市保荐制度暂行办法》的要求申请开展主承销业务。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

关于基金监管目标，下列说法错误的是( )。

基金管理公司管理的是投资者的资产,一般进行负债经营,因此基金管理公司的经营风险相对具有较高负债的银行、保险公司等其他金融机构要低得多。()

根据法律法规有关基金禁止从事的关联交易的规定，基金管理人和基金托管人应相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公司名单。()

在公司型基金的治理结构中,股东应当通过股东会依法行使权利,不得越过股东会、董事会直接干预基金管理公司的经营管理或者基金财产的投资运作。()

基金管理公司，基金代销机构不得从事下列()不正当竞争行为。

完全正相关的证券A和证券B，其中证券A标准差为40%，期望收益率为15%，证券B的标准差为20%，期望收益率为12%，那么证券组合(25%A+75%B)的标准差为()。

致使投资人对其投资行为发生错误判断并产生重大影响的陈述是基金信息披露中严格禁止的行为。．()

不同类型、不同投资对象、不同风险与收益特性的证券投资基金在给投资者提供广泛选择的同时，也成为资本市场不断变革和金融产品不断创新的源泉。()

目前世界资本市场应用最广泛的道琼斯工业指数、标准普尔500指数、金融时报指数、日经指数等都是源于道氏理论的思想。()

公司的全体发起人或者董事必须保证公开披露文件内容没有虚假，严重误导性陈述或重大遗漏，将就其保证承担()责任。

美国杜邦公司推出的每种新开发的化工产品，均先用高价销售，直到竞争对手也提供相同的产品后，才将价格降低。这种新产品定价策略属于()

Whileplayingchess,thetwoplayersusuallysit______eachother.

A．胆B．三焦C．大肠D．小肠E．膀胱

[2011年第17题]下列哪项材料具有漫反射特性?

流动起重机中，()可以吊重物行驶。

下列属于总敞口头寸计算方法的有()。

汇率变化影响金融资产价格的约束条件有()。

联系实际谈谈如何培养儿童的良好态度与品德。

不需清退的文件包括()。

A．腹股沟斜疝B．交通性鞘膜积液C．两者均是D．两者均不是阴囊包块还纳时可闻及咕咕响声者，是

关于基金监管目标，下列说法错误的是(　　)。