证券公司申请介绍业务资格，下列( )不符合风险控制指标标准。

admin2020-01-15 19

问题证券公司申请介绍业务资格，下列( )不符合风险控制指标标准。

选项 A、净资本不低于12亿元
B、流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%
C、对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外
D、净资本不低于净资产的80%

答案D

解析《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第六条规定，证券公司申请介绍业务资格时，应当符合的风险控制指标标准是指：(一)净资本不低于12亿元；(二)流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150％；(三)对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10％，但因证券公司发债提供的反担保除外；(四)净资本不低于净资产的70％。

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证券公司申请介绍业务资格，下列( )不符合风险控制指标标准。

期货法律法规

期货从业资格

首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，可以免职。(　　)

期货公司董事、高级管理人员、各部门应当支持和配合首席风险官的工作，不得以涉及商业秘密或者其它理由限制、阻挠首席风险官的履行职责。(　　)

首席风险官发现期货公司有(　　)违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告。

期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的，应当(　　)。

期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守自律规则、行业规范和公司章程，恪守诚信，勤勉尽责。(　　)

中国期货业协会、期货交易所依法和中国证监会的授权对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。(　　)

营业部负责人的任职资格由(　　)依法核准。

非结算会员向客户收取的保证金属于(　　)所有。

客户对交易结算结果提出异议，期货公司未及时采取措施导致损失的，期货公司对客户的损失应当承担完全赔偿责任。(　　)

人力资源战略是企业战略体系中处于关键地位的职能战略，是企业总体战略的重点之一。()

在颈部淋巴结7个分区法中，下列淋巴结中不包括在7个分区内的是

A．多尿B．尿频C．尿失禁D．尿淋漓E．尿闭发热性疾病的退热期

男性，16岁。右下后牙咬硬物时略感不适1年余。口腔检查：牙列整齐，牙周检查(一)，叩诊(+)，颊侧牙龈有窦道，松动Ⅰ°，牙体未见明显龋坏，牙合面可见圆形黑环。最可能的诊断是()

A．茯苓枳壳B．枳实茯神C．茯苓茯神D．天麻橘红E．贝母黄芩

风向玫瑰图应同时附当地气象台站()以上气候统计资料的统计结果。

人类的大脑细胞具有的抵抗癌症的能力，不但可以调节人体免疫系统能力。还能肿瘤细胞的生长。人类实现自主抗癌不再是幻想。填入划横线部分最恰当的一项是()。

医务社会工作的功能包括哪些?()

“体者，载知识之车寓道德之舍也”说明体育在人的全面发展教育中起导向和动力作用。

在Windows系统中，默认权限最低的用户组是__________。(2012年上半年试题)

证券公司申请介绍业务资格，下列( )不符合风险控制指标标准。

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首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，可以免职。( )

期货公司董事、高级管理人员、各部门应当支持和配合首席风险官的工作，不得以涉及商业秘密或者其它理由限制、阻挠首席风险官的履行职责。( )

首席风险官发现期货公司有( )违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告。

期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的，应当( )。

期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守自律规则、行业规范和公司章程，恪守诚信，勤勉尽责。( )

中国期货业协会、期货交易所依法和中国证监会的授权对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。( )

营业部负责人的任职资格由( )依法核准。

非结算会员向客户收取的保证金属于( )所有。

客户对交易结算结果提出异议，期货公司未及时采取措施导致损失的，期货公司对客户的损失应当承担完全赔偿责任。( )

人力资源战略是企业战略体系中处于关键地位的职能战略，是企业总体战略的重点之一。()

在颈部淋巴结7个分区法中，下列淋巴结中不包括在7个分区内的是

A．多尿B．尿频C．尿失禁D．尿淋漓E．尿闭发热性疾病的退热期

男性，16岁。右下后牙咬硬物时略感不适1年余。口腔检查：牙列整齐，牙周检查(一)，叩诊(+)，颊侧牙龈有窦道，松动Ⅰ°，牙体未见明显龋坏，牙合面可见圆形黑环。最可能的诊断是()

A．茯苓枳壳B．枳实茯神C．茯苓茯神D．天麻橘红E．贝母黄芩

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人类的大脑细胞具有______的抵抗癌症的能力，不但可以调节人体免疫系统能力。还能______肿瘤细胞的生长。人类实现自主抗癌不再是幻想。填入划横线部分最恰当的一项是()。

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“体者，载知识之车寓道德之舍也”说明体育在人的全面发展教育中起导向和动力作用。

在Windows系统中，默认权限最低的用户组是__________。(2012年上半年试题)

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期货公司董事、高级管理人员、各部门应当支持和配合首席风险官的工作，不得以涉及商业秘密或者其它理由限制、阻挠首席风险官的履行职责。(　　)

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期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守自律规则、行业规范和公司章程，恪守诚信，勤勉尽责。(　　)

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