关于证券公司从事介绍业务的说法正确的是(　　)。

admin2022-04-22 37

问题关于证券公司从事介绍业务的说法正确的是(　　)。

选项 A、应当依照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定取得介绍业务资格
B、坚持审慎经营原则
C、证券公司从事介绍业务活动应当接受相关自律性组织的监督管理
D、对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理

答案A,B,D

解析证券公司从事介绍业务活动应当接受中国证监会及其派出机构的监督管理和相关自律性组织的自律管理。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/ygk2FFFM

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

期货公司未按期货经纪合同约定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知客户，造成客户损失的，由期货公司承担赔偿责任。()
期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动所产生的民事责任，该分支机构不能承担的，由期货公司承担。()
期货公司授权非本公司人员以本公司的名义从事期货交易行为的，该人员应当承担由此产生的民事责任。()
应当认定期货经纪合同无效的情形有()。
侵权与违约竞合的期货纠纷案件，当事人既以违约又以侵权起诉的，以()确定管辖。
期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行《期货公司首席风险官管理规定(试行)》所要求的报告义务的，应当依法承担相应的法律责任。但首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。()
除所在机构同意外，期货从业人员在执业过程中不得获取不正当利益。()
对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳期货投资者保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由()确定。
下列属于公司制期货交易所董事会行使的职权的有()。

随机试题

衍生金融工具确认为交易性金融资产时，其采用的计量属性是
患者男，35岁。因发热、皮肤瘀斑5天来诊。查体：贫血貌，牙龈明显增生，胸骨压痛阳性。检测白细胞38×109／L，血红蛋白68g／L，血小板20×109／L；骨髓检查：原始细胞75％，POX染色弱阳性，PAS弥漫淡染，非特异性酯酶阳性，NaF后转为阴性，血、
男性患者，32岁，查体见胸壁压痛，其诊断可能为以下疾病，除外
耐青霉素酶的半合成青霉素是
根据《水工建筑物地下开挖工程施工技术规范》(SL378—2007)，特大断面洞室(或大断面隧洞)采用先拱后墙法施工时，拱脚下部岩石开挖应符合的要求有（）。
我国实行()的缉私体制。
A、B、C、D共同投资设立了实创有限合伙企业。合伙协议约定：A、B为普通合伙人，分别出资20万元；C、D为有限合伙人，分别出资30万元；A执行合伙企业事务，对外代表实创企业。1月，A以实创企业的名义与甲公司签订了一份16万元的买卖合同。B获知后，认为该买
注意观察就会发现，高速公路并不是笔直的，每隔一段就会有一个弯道。高速公路不修成笔直的原因是()。
采用韦氏成人智力量表进行智力测查，老年期成绩保持较好的测验有()
下列给定程序中，函数fun的功能是：删除指针p所指字符串中的所有空白字符(包括制表符、回车符及换行符)。输入字符串时用’#’结束输入。请改正程序中的错误，使它能输出正确的结果。注意：不得增行或删行，也不得更改程序的结构!试题程序：#include

最新回复(0)

关于证券公司从事介绍业务的说法正确的是( )。

期货法律法规

期货从业资格

期货公司未按期货经纪合同约定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知客户，造成客户损失的，由期货公司承担赔偿责任。()

期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动所产生的民事责任，该分支机构不能承担的，由期货公司承担。()

期货公司授权非本公司人员以本公司的名义从事期货交易行为的，该人员应当承担由此产生的民事责任。()

应当认定期货经纪合同无效的情形有()。

侵权与违约竞合的期货纠纷案件，当事人既以违约又以侵权起诉的，以()确定管辖。

除所在机构同意外，期货从业人员在执业过程中不得获取不正当利益。()

对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳期货投资者保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由()确定。

下列属于公司制期货交易所董事会行使的职权的有()。

衍生金融工具确认为交易性金融资产时，其采用的计量属性是

男性患者，32岁，查体见胸壁压痛，其诊断可能为以下疾病，除外

耐青霉素酶的半合成青霉素是

根据《水工建筑物地下开挖工程施工技术规范》(SL378—2007)，特大断面洞室(或大断面隧洞)采用先拱后墙法施工时，拱脚下部岩石开挖应符合的要求有（）。

我国实行()的缉私体制。

注意观察就会发现，高速公路并不是笔直的，每隔一段就会有一个弯道。高速公路不修成笔直的原因是()。

采用韦氏成人智力量表进行智力测查，老年期成绩保持较好的测验有()

关于证券公司从事介绍业务的说法正确的是(　　)。