基金管理人加强对部门管理的控制监督，建立部门之间相互牵制的制度，有利于内部控制机制建设的( )。

admin2018-11-15 60

问题基金管理人加强对部门管理的控制监督，建立部门之间相互牵制的制度，有利于内部控制机制建设的( )。

选项 A、在设置内部控制机构上注重专职内部控制机构的建立
B、在执行内部控制制度上注重经常性发生事件的控制
C、在建立内部控制制度上注重内部核心部门“防火墙”制度的建立
D、在监督内部控制上注重对“内部人”监督的偏向

答案C

解析在建立内部控制制度上，不能只注重内部管理制度建立、不注重内部核心部门“防火墙”制度建立的偏向。建立健全可靠的专业委员会、投资管理部门、风险管理部门、市场营销部门、基金运营部门、后台支持部门等完善、独立的内部控制制度有利于内部核心部门“防火墙”制度的建立。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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基金管理人加强对部门管理的控制监督，建立部门之间相互牵制的制度，有利于内部控制机制建设的( )。

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基金从业资格

认为投资者应购买并持有近期走势明显强于大盘指数的股票，也就是说要购买强势股的理论根据是()。

基金销售服务费不包括()。

我国现行的交易规则下，不可能成为交易所当日股票收盘价的是()。

私募股权二级市场投资战略是具有()特性的投资战略。

国家外汇管理局规定单个合格投资者申请投资额度每次不低于等值()万美元。

基金公司在交易执行环节可能存在的风险有()。I．交易价格显著偏离公允价格Ⅱ．交易执行不独立于基金经理Ⅲ．对交易对手风险的评估与控制不足Ⅳ．未践行最佳执行原则，交易效率低或差错率高

境内机构投资者进行境外证券投资时，可以委托境外投资顾问为其提供证券买卖建议或投资组合管理等服务。境外投资顾问应当符合经营投资管理业务达5年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于()亿美元或等值货币。

根据香港与内地于2013年8月29签署的《内地与香港关于建立更紧密经贸关系的安排》第十份补充协议，允许符合条件的港资金融机构按照内地有关规定在内地设立合资基金管理公司，港资持股比例可达()以上。

投资管理人可以根据压力测试的结果采取措施，包括()。Ⅰ．暂停申赎Ⅱ．实施应急预案Ⅲ．调整产品持仓结构Ⅳ．变更投资标的

DDZ－Ⅲ型电动单元组合仪表的标准统一信号和电源为()。

A．PPI制剂B．H2受体拈抗剂C．莫沙比利D．硝苯地平降低下食管括约肌张力的药物

药物信息服务在哪一领域中更体现合理用药的价值

脾梗死区的坏死多为

侵害人排除由其行为引起的妨碍他人权利正常行使和利益实现的客观状态，是属于承担民事责任的方式的(　　)。

当企业的企业年金缴费不超过工资总额的()时，企业缴费可以从成本中列支。

创建一个名为“分组情况表”的自由表(使用sQL语句)，其中有组号和组名两个字段，组号占两个字符，组名占10个字符。

Mostofusareunawareofourownmanagementstyle,letalonethoseofourcolleagues.【C1】______aleadingpsychologist,temperam

基金管理人加强对部门管理的控制监督，建立部门之间相互牵制的制度，有利于内部控制机制建设的( )。

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认为投资者应购买并持有近期走势明显强于大盘指数的股票，也就是说要购买强势股的理论根据是()。

基金销售服务费不包括()。

我国现行的交易规则下，不可能成为交易所当日股票收盘价的是()。

私募股权二级市场投资战略是具有()特性的投资战略。

国家外汇管理局规定单个合格投资者申请投资额度每次不低于等值()万美元。

基金公司在交易执行环节可能存在的风险有()。I．交易价格显著偏离公允价格Ⅱ．交易执行不独立于基金经理Ⅲ．对交易对手风险的评估与控制不足Ⅳ．未践行最佳执行原则，交易效率低或差错率高

境内机构投资者进行境外证券投资时，可以委托境外投资顾问为其提供证券买卖建议或投资组合管理等服务。境外投资顾问应当符合经营投资管理业务达5年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于()亿美元或等值货币。

根据香港与内地于2013年8月29签署的《内地与香港关于建立更紧密经贸关系的安排》第十份补充协议，允许符合条件的港资金融机构按照内地有关规定在内地设立合资基金管理公司，港资持股比例可达()以上。

投资管理人可以根据压力测试的结果采取措施，包括()。Ⅰ．暂停申赎Ⅱ．实施应急预案Ⅲ．调整产品持仓结构Ⅳ．变更投资标的

DDZ－Ⅲ型电动单元组合仪表的标准统一信号和电源为()。

A．PPI制剂B．H2受体拈抗剂C．莫沙比利D．硝苯地平降低下食管括约肌张力的药物

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创建一个名为“分组情况表”的自由表(使用sQL语句)，其中有组号和组名两个字段，组号占两个字符，组名占10个字符。

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侵害人排除由其行为引起的妨碍他人权利正常行使和利益实现的客观状态，是属于承担民事责任的方式的(　　)。