某取得了中间介绍业务资格的证券公司接受甲期货公司委托，协助办理开户手续。为了使前来咨询的李某能够开户，证券公司从业人员热情地向李某介绍业务，向李某承诺期货交易无风险，高收益。未仔细审查其提供的资料，甚至未能发现其身份证上的照片与本人不符。请回答下

admin2013-10-03 35

问题某取得了中间介绍业务资格的证券公司接受甲期货公司委托，协助办理开户手续。为了使前来咨询的李某能够开户，证券公司从业人员热情地向李某介绍业务，向李某承诺期货交易无风险，高收益。未仔细审查其提供的资料，甚至未能发现其身份证上的照片与本人不符。
请回答下列问题：
关于证券公司向投资者承诺无风险高收益的做法，下列说法正确的是( )。

选项 A、无任何不妥
B、违反了投资者适当性制度
C、应移交司法部门处理
D、不应给客户开户

答案B

解析《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》第13条规定，取得中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托，协助办理开户手续的，应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查，向投资者充分揭示股指期货交易风险，进行相关知识测试和风险评估，做好开户入金指导，严格执行投资者适当性制度。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/yST2FFFM

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

期货法律法规

期货从业资格

以合营企业的组织形式设立有限责任公司的，下列有关该类企业组织机构的表述中，符合中外合资经营企业法律制度规定的是()。

资本资产定价模型反映了风险与要求的收益率之间的均衡关系。在资本资产定价模型中，β系数是重要的因素，其表示的内容是()。

证券登记结算机构依法履行的职能有(　　　)。

根据《民法通则》的规定，下列情形中，适用1年诉讼时效的是()。

注册资产评估师的注册条件是什么?哪些情形不予注册?

期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节轻微，且没有造成严重后果的，处理方式为(　　)。

期货交易所中，应由中国证监会任免的人员是(　　)。

不属于牙周病“先天性”危险因素的是

如下哪项是水肿发病的根本

证券营业部咨询服务的主要内容有(　　)。

重大行政决策的法定程序不包括()。

当个别游客对我国实行的计划生育政策表示不理解时，导游员应当()。

根据左图的规律，右图“?”处应为()。

Intheirquesttobuildprofitableandmorefar-reachingdigitalaudiences,publishersintheUSandEuropehaveturnedtothew

下列API不属于java.lang.Math的是()。

Whatkindofplaceisyourhometown?

Manystudentsfindtheexperienceofattendinguniversitylecturestobeaconfusingandfrustratingexperience.Thelecturersp

期货法律法规

期货从业资格

以合营企业的组织形式设立有限责任公司的，下列有关该类企业组织机构的表述中，符合中外合资经营企业法律制度规定的是()。

资本资产定价模型反映了风险与要求的收益率之间的均衡关系。在资本资产定价模型中，β系数是重要的因素，其表示的内容是()。

证券登记结算机构依法履行的职能有( )。

根据《民法通则》的规定，下列情形中，适用1年诉讼时效的是()。

注册资产评估师的注册条件是什么?哪些情形不予注册?

期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节轻微，且没有造成严重后果的，处理方式为( )。

期货交易所中，应由中国证监会任免的人员是( )。

不属于牙周病“先天性”危险因素的是

如下哪项是水肿发病的根本

证券营业部咨询服务的主要内容有( )。

重大行政决策的法定程序不包括()。

当个别游客对我国实行的计划生育政策表示不理解时，导游员应当()。

根据左图的规律，右图“?”处应为()。

Intheirquesttobuildprofitableandmorefar-reachingdigitalaudiences,publishersintheUSandEuropehaveturnedtothew

下列API不属于java.lang.Math的是()。

Whatkindofplaceisyourhometown?

Manystudentsfindtheexperienceofattendinguniversitylecturestobeaconfusingandfrustratingexperience.Thelecturersp

证券登记结算机构依法履行的职能有(　　　)。

期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节轻微，且没有造成严重后果的，处理方式为(　　)。

期货交易所中，应由中国证监会任免的人员是(　　)。

证券营业部咨询服务的主要内容有(　　)。