(2012年)根据证券法律制度的规定，下列关于证券发行中虚假陈述行为相关主体的民事责任承担的表述中，正确的有( )。

admin2015-05-26 51

问题 (2012年)根据证券法律制度的规定，下列关于证券发行中虚假陈述行为相关主体的民事责任承担的表述中，正确的有( )。

选项 A、发行人在发行文件中作出虚假陈述而导致投资者受到损害的，应承担赔偿责任，发行人是否有过错在所不问
B、发行人在发行文件中作出虚假陈述而导致投资者受到损害的，保荐人应与发行人承担连带责任，保荐人是否有过错在所不问
C、发行人在发行文件中作出虚假陈述而导致投资者受到损害，发行人的实际控制人有过错的，应与发行人承担连带责任
D、会计师事务所为证券发行出具的审计报告中存在虚假陈述而导致投资者受到损害的，应与发行人承担连带责任，但是能证明自己没有过错的除外

答案A，C，D

解析本题考核点是公开虚假陈述行为的法律责任。根据规定，证券承销商、证券上市推荐人对虚假陈述给投资人造成的损失承担赔偿责任。但有证据证明无过错的，应予免责，因此选项B的说法错误。

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经济法

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(2012年)根据证券法律制度的规定，下列关于证券发行中虚假陈述行为相关主体的民事责任承担的表述中，正确的有( )。

经济法

注册会计师

基金管理公司变更持有()以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。

股票、债券型基金的申购、赎回原则有(　　)。

证券投资基金在运作中实行制衡机制，即投资人拥有所有权，管理人管理和运作基金资产，托管人保管基金资产。(　　)

非现场检查包括要求基金管理公司提供与检查事项有关的文件、会议记录、报表、凭证和其他资料。(　　)

如果拟上市公司不能作出盈利预测,则应在发行公告和招股说明书的显要位置作出风险警示。()

下列选项中,关于在创业板上市公司首次公开发行股票的条件说法正确的有()。

债券收益与市场利率的关系是()

根据对市场效率的认识,债券的投资策略可以分为()

通常，利率水平的变化主要影响着人们的()行为。

债权人接受债务人以非现金资产抵偿债务时，不影响债权人债务重组损失的项目是()。

千兆以太网的帧结构与标准以太网的帧结构相通，其最小帧长为_________。

江泽民对“一切从实际出发”的实现概括为()。

肺痈脓溃期的治疗主方是

镜检时，正常胃液内含

用TN／TP比率评价湖泊或水库何种营养盐不足时，对藻类生长来说正确的是()。

期货市场与证券市场的区别是(　　)。

社会文明具有多种形态，其中在人类发展中处于基础地位的是()。

Ontheroadmotoristsshouldbeawareofcyclistsandbe_______towardsthem.

(2012年)根据证券法律制度的规定，下列关于证券发行中虚假陈述行为相关主体的民事责任承担的表述中，正确的有( )。

经济法

注册会计师

基金管理公司变更持有()以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。

股票、债券型基金的申购、赎回原则有( )。

证券投资基金在运作中实行制衡机制，即投资人拥有所有权，管理人管理和运作基金资产，托管人保管基金资产。( )

非现场检查包括要求基金管理公司提供与检查事项有关的文件、会议记录、报表、凭证和其他资料。( )

如果拟上市公司不能作出盈利预测,则应在发行公告和招股说明书的显要位置作出风险警示。()

下列选项中,关于在创业板上市公司首次公开发行股票的条件说法正确的有()。

债券收益与市场利率的关系是()

根据对市场效率的认识,债券的投资策略可以分为()

通常，利率水平的变化主要影响着人们的()行为。

债权人接受债务人以非现金资产抵偿债务时，不影响债权人债务重组损失的项目是()。

千兆以太网的帧结构与标准以太网的帧结构相通，其最小帧长为_________。

江泽民对“一切从实际出发”的实现概括为()。

肺痈脓溃期的治疗主方是

镜检时，正常胃液内含

用TN／TP比率评价湖泊或水库何种营养盐不足时，对藻类生长来说正确的是()。

期货市场与证券市场的区别是( )。

社会文明具有多种形态，其中在人类发展中处于基础地位的是()。

Ontheroadmotoristsshouldbeawareofcyclistsandbe_______towardsthem.

股票、债券型基金的申购、赎回原则有(　　)。

证券投资基金在运作中实行制衡机制，即投资人拥有所有权，管理人管理和运作基金资产，托管人保管基金资产。(　　)

非现场检查包括要求基金管理公司提供与检查事项有关的文件、会议记录、报表、凭证和其他资料。(　　)

期货市场与证券市场的区别是(　　)。