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  3. 针对深圳证券交易所上市公司的持续督导，实行持续督导专员制度的保荐机构，保荐代表人可以委托持续督导专员( )。 Ⅰ．督导上市公司内部制度的建立与执行 Ⅱ．审阅上市公司信息披露文件 Ⅲ．对上市公司相关当事人进行培训 Ⅳ．在发行保荐材料上签字

针对深圳证券交易所上市公司的持续督导，实行持续督导专员制度的保荐机构，保荐代表人可以委托持续督导专员( )。 Ⅰ．督导上市公司内部制度的建立与执行 Ⅱ．审阅上市公司信息披露文件 Ⅲ．对上市公司相关当事人进行培训 Ⅳ．在发行保荐材料上签字

admin2018-10-21  40
问题 针对深圳证券交易所上市公司的持续督导，实行持续督导专员制度的保荐机构，保荐代表人可以委托持续督导专员(    )。
Ⅰ．督导上市公司内部制度的建立与执行
Ⅱ．审阅上市公司信息披露文件
Ⅲ．对上市公司相关当事人进行培训
Ⅳ．在发行保荐材料上签字
选项 A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案D
解析 持续督导专员应当遵守法律、行政法规、中国证监会和深圳证券交易所的相关规定，恪守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，按照《证券发行上市保荐业务管理办法》、深圳证券交易所《股票上市规则》《创业板股票上市规则》和保荐工作相关规定的要求，协助保荐代表人履行包括但不限于以下持续督导职责：
(1)协助保荐代表人制定上市公司持续督导工作计划和实施方案并贯彻执行。
(2)与保荐代表人共同对上市公司进行定期现场检查和专项现场检查。
(3)协助保荐代表人审阅上市公司的信息披露文件。
(4)协助保荐代表人督导上市公司建立健全内部制度并有效执行。
(5)主动、持续关注并了解上市公司经营环境、财务状况等事项的变化情况和规范运作情况，关注上市公司相关媒体报道和市场传闻，关注上市公司及其控股股东、实际控制人履行承诺的情况，发现涉及深圳证券交易所保荐工作相关规定需报告的事项，应当及时协助保荐代表人采取有效措施，并向深圳证券交易所报告。
(6)协助保荐代表人对上市公司董事、监事、高级管理人员、中层以上管理人员及上市公司控股股东相关人员进行培训。
(7)协助保荐代表人做好回复深圳证券交易所问询、出席深圳证券交易所约见、对上市公司特定事项进行核查、按时报送相关文件资料及深圳证券交易所要求的其他工作。
(8)按时参加本深圳证券交易所组织的专业培训。
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