下列选项中，属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是( )。 Ⅰ．基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等 Ⅱ．立法机关和证监会发布的基本法律规则 Ⅲ．公司章程以及企业的各种内部规章制

admin2022-12-30 40

问题下列选项中，属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是(       )。
  Ⅰ．基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等
  Ⅱ．立法机关和证监会发布的基本法律规则
  Ⅲ．公司章程以及企业的各种内部规章制度
  Ⅳ．应当遵守的诚实、守信的职业道德

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析基金管理人的合规管理是指对基金管理人的相关业务是否遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则以及公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置的管理活动。基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则包括：立法机关和证监会发布的基本法律规则；基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等；公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均符合题意，D项当选；ABC不当选。故本题正确答案选D。

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基金从业资格

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基金从业资格

依据《刑事诉讼法》和相关司法解释的规定，对非法证据排除规则的表述，下列选项错误的是：()

关于矿井平巷运输事故的预防措施，正确的是()。

在露天开采过程中，运输作业占有重要地位。据统计，矿山运输系统的基建投资占总基建费用的60％左右，运输的作业成本占矿石开采成本的30％～40％。下列关于露天矿运输基本要求的说法中错误的是()。

上游式尾矿筑坝是我国尾矿库筑坝的主要方式之一。为了确保尾矿库的安全，必须保证有足够的最小安全超高与最小干滩长度。下列关于上游式尾矿筑坝安全超高与干滩长度的技术要求，正确的是()。

下列各项关于股利分配政策的说法中，不正确的是()。

锯条都是用碳素工具钢制成的。()

Withoutair,thecandlewill______.

九味羌活汤证的病因病机是

病室发出苹果气味，多为

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下列不属于我国学校德育的主要内容有()。

设z=xf(x+y)+g(xy，x2+y2)，其中f，g分别二阶连续可导和二阶连续可偏导，则=______．

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