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证券公司违反《证券法》规定,为客户买卖证券提供融资融券的,可采取的处罚措施有( )。 Ⅰ.暂停或者撤销相关业务许可 Ⅱ.处以30万元以上300万元以下的罚款 Ⅲ.撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格 Ⅳ.对直接负责的主管人员处以
证券公司违反《证券法》规定,为客户买卖证券提供融资融券的,可采取的处罚措施有( )。 Ⅰ.暂停或者撤销相关业务许可 Ⅱ.处以30万元以上300万元以下的罚款 Ⅲ.撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格 Ⅳ.对直接负责的主管人员处以
admin
2020-02-04
27
问题
证券公司违反《证券法》规定,为客户买卖证券提供融资融券的,可采取的处罚措施有( )。
Ⅰ.暂停或者撤销相关业务许可
Ⅱ.处以30万元以上300万元以下的罚款
Ⅲ.撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格
Ⅳ.对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款
选项
A、ⅡⅢ
B、ⅠⅡ
C、ⅠⅢⅣ
D、ⅡⅢⅣ
答案
C
解析
根据《证券法》第205条的规定,证券公司违反本法规定,为客户买卖证券提供融资融券的,没收违法所得,暂停或者撤销相关业务许可,并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上30万元以下的罚款。
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证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
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证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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