基金管理人的合规管理部门实施的合规风险评估和测试，包括( )。　　 Ⅰ．通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试　　 Ⅱ．询问政策和程序存在的缺陷，并进行相应调查　　 Ⅲ．合规性测试结果通过合规风险报告路线向上

admin2022-06-02 26

问题基金管理人的合规管理部门实施的合规风险评估和测试，包括( )。
　　 Ⅰ．通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试
　　 Ⅱ．询问政策和程序存在的缺陷，并进行相应调查
　　 Ⅲ．合规性测试结果通过合规风险报告路线向上报告
　　 Ⅳ．所有合规性测试结果最终需要报告中国证监会派出机构

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析实施充分且有代表性的合规风险评估和测试，包括通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试，询问政策和程序存在的缺陷，并进行相应的调查，合规性测试结果应按照基金管理人的内部风险管理程序，通过合规风险报告路线向上报告，以确保各项政策和程序符合法律、规则和准则的要求。

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基金A当月的实际收益率为5%，基金A的业绩基准投资组合B的基准投资权重，分别为股票：债券：现金为7：2：1，当月股票、债券、现金的月指数收益率分别为5.84%、1.45%、0.48%，基准B的当月收益为()，此时基金A的超额收益率为(

关于货币市场基金风险的指标，以下表述错误的是()。

所有投资者可以及时免费获得充分的市场信息，对预期收益率、标准差和证券之间的协方差具有相同的预期值，这体现出CAPM模型中的()假定。

银行间债券市场的中介服务机构不包括()。

下列不属于私募股权投资基金在完成投资项目之后主要采取的退出机制的是()。

某公司从银行取得贷款30万元，年利率为6％，贷款期限为3年，到第3年年末一次偿清，公司应付银行本利和为()。

下列关于我国债券市场说法错误的是()。

投资政策说明书的内容不包括()。

当基金估值或份额净值计价错误率达到基金资产净值的()时，基金管理公司应及时向中国证监会报告。

在我国，对()从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息，红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。

法律文本按性质可以分为()

手三阴经可以共同主治

确诊的方法以下哪种较好此患儿应考虑哪种合并症

下列关于物权的分类中，前后不对应的一组是(　　)。

下列关于国际税法基本原则表述中，不正确的是()。

自金融危机爆发以来，随着国际采购模式的转变以及运营成本，诸多以规模取胜的中国出口企业不得不放慢自己的，进行一场瘦身运动。填入划横线部分最恰当的一项是：

在顺序表(4，7，9，12，13，14，18，19，22，29，50)中，用二分法查找关键码值11，所需的关键码比较次数为______。

基金管理人的合规管理部门实施的合规风险评估和测试，包括( )。 Ⅰ．通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试 Ⅱ．询问政策和程序存在的缺陷，并进行相应调查 Ⅲ．合规性测试结果通过合规风险报告路线向上

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基金A当月的实际收益率为5%，基金A的业绩基准投资组合B的基准投资权重，分别为股票：债券：现金为7：2：1，当月股票、债券、现金的月指数收益率分别为5.84%、1.45%、0.48%，基准B的当月收益为()，此时基金A的超额收益率为(

关于货币市场基金风险的指标，以下表述错误的是()。

所有投资者可以及时免费获得充分的市场信息，对预期收益率、标准差和证券之间的协方差具有相同的预期值，这体现出CAPM模型中的()假定。

银行间债券市场的中介服务机构不包括()。

下列不属于私募股权投资基金在完成投资项目之后主要采取的退出机制的是()。

某公司从银行取得贷款30万元，年利率为6％，贷款期限为3年，到第3年年末一次偿清，公司应付银行本利和为()。

下列关于我国债券市场说法错误的是()。

投资政策说明书的内容不包括()。

当基金估值或份额净值计价错误率达到基金资产净值的()时，基金管理公司应及时向中国证监会报告。

在我国，对()从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息，红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。

法律文本按性质可以分为()

手三阴经可以共同主治

确诊的方法以下哪种较好此患儿应考虑哪种合并症

下列关于物权的分类中，前后不对应的一组是( )。

下列关于国际税法基本原则表述中，不正确的是()。

自金融危机爆发以来，随着国际采购模式的转变以及运营成本__________，诸多以规模取胜的中国出口企业不得不放慢自己的__________，进行一场瘦身运动。填入划横线部分最恰当的一项是：

在顺序表(4，7，9，12，13，14，18，19，22，29，50)中，用二分法查找关键码值11，所需的关键码比较次数为______。

下列关于物权的分类中，前后不对应的一组是(　　)。

自金融危机爆发以来，随着国际采购模式的转变以及运营成本，诸多以规模取胜的中国出口企业不得不放慢自己的，进行一场瘦身运动。填入划横线部分最恰当的一项是：