首席风险官发现期货公司有下列哪些情形时，应当立即向公司住所地监管部门报告，并向公司董事会和监事会报告?( )[2014年11月真题]

admin2019-03-14 38

问题首席风险官发现期货公司有下列哪些情形时，应当立即向公司住所地监管部门报告，并向公司董事会和监事会报告?( )[2014年11月真题]

选项 A、期货公司净资本无法持续达到监管标准
B、期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保
C、股东干预期货公司正常经营
D、涉嫌占用、挪用客户保证金

答案A，B，C，D

解析《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十四条第一款规定，首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告：(一)涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的；(二)期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的；(三)期货公司净资本无法持续达到监管标准的；(四)期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的；(五)股东干预期货公司正常经营的；(六)中国证监会规定的其他情形。

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首席风险官发现期货公司有下列哪些情形时，应当立即向公司住所地监管部门报告，并向公司董事会和监事会报告?( )[2014年11月真题]

期货法律法规

期货从业资格

下列关于期货公司首席风险官的说法，正确的有(　　)。

下列人员中，应当对期货公司的年度报告签署确认意见的有(　　)。

下列期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现的情形中，中国证监会及其派出机构可以认定任职人员不适当的有(　　)。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，从事全面结算业务的期货公司，其净资本应符合的标准有(　　)。

期货公司的工作人员及其三代以内直系亲属不得以本人或他人的名义从事期货交易。(　　)

期货公司财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准时，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。(　　)

2007年中国证监会颁布了《期货交易所管理办法》，关于颁布此条例的目的，下列说法正确的是(　　)。

未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，不包括已经计入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。(　　)

我国制定《期货公司金融期货结算业务试行办法》的目的在于(　　)。

下列哪项不属于病理性充血()

合同鉴证的作用有哪些?

工程设计是可行性研究的深入和继续，应在项目可行性研究确定的条件下解决怎样进行建设的()问题。

施工成本分析是在成本形成过程中，将施工项目的成本核算资料与()进行比较，以了解成本变动情况。

下列不属于系统风险的是()。

针对选择的基准，以下情形中，不恰当的是()。

Inballoon-likeintercourse,therelationshipislikeaballoon,easytoblowlargerbutatthesametimeeasyto【D1】________

(theory)______methodsaresometimesuselessoutsideofthelaboratory.

Withtheterminationoftheuncertifiedteachersandtheexpectedretirementofhundredsmore,schoolsystemofficialssaidthey

A、Atalibrary.B、Inabus.C、Attheairport.D、Atapostoffice.D

首席风险官发现期货公司有下列哪些情形时，应当立即向公司住所地监管部门报告，并向公司董事会和监事会报告?( )[2014年11月真题]

期货法律法规

期货从业资格

下列关于期货公司首席风险官的说法，正确的有( )。

下列人员中，应当对期货公司的年度报告签署确认意见的有( )。

下列期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现的情形中，中国证监会及其派出机构可以认定任职人员不适当的有( )。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，从事全面结算业务的期货公司，其净资本应符合的标准有( )。

期货公司的工作人员及其三代以内直系亲属不得以本人或他人的名义从事期货交易。( )

期货公司财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准时，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。( )

2007年中国证监会颁布了《期货交易所管理办法》，关于颁布此条例的目的，下列说法正确的是( )。

未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，不包括已经计入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。( )

我国制定《期货公司金融期货结算业务试行办法》的目的在于( )。

下列哪项不属于病理性充血()

合同鉴证的作用有哪些?

工程设计是可行性研究的深入和继续，应在项目可行性研究确定的条件下解决怎样进行建设的()问题。

施工成本分析是在成本形成过程中，将施工项目的成本核算资料与()进行比较，以了解成本变动情况。

下列不属于系统风险的是()。

针对选择的基准，以下情形中，不恰当的是()。

Inballoon-likeintercourse,therelationshipislikeaballoon,easytoblowlargerbutatthesametimeeasyto【D1】________

(theory)______methodsaresometimesuselessoutsideofthelaboratory.

Withtheterminationoftheuncertifiedteachersandtheexpectedretirementofhundredsmore,schoolsystemofficialssaidthey

A、Atalibrary.B、Inabus.C、Attheairport.D、Atapostoffice.D

下列关于期货公司首席风险官的说法，正确的有(　　)。

下列人员中，应当对期货公司的年度报告签署确认意见的有(　　)。

下列期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现的情形中，中国证监会及其派出机构可以认定任职人员不适当的有(　　)。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，从事全面结算业务的期货公司，其净资本应符合的标准有(　　)。

期货公司的工作人员及其三代以内直系亲属不得以本人或他人的名义从事期货交易。(　　)

期货公司财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准时，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。(　　)

2007年中国证监会颁布了《期货交易所管理办法》，关于颁布此条例的目的，下列说法正确的是(　　)。

未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，不包括已经计入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。(　　)

我国制定《期货公司金融期货结算业务试行办法》的目的在于(　　)。

　　Inballoon-likeintercourse,therelationshipislikeaballoon,easytoblowlargerbutatthesametimeeasyto【D1】________