首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
下列关于证券研究报告的销售服务要求的表述，不正确的是( )。 Ⅰ．发布证券研究报告相关人员的薪酬标准必须与外部媒体评价单一指标直接挂钩 Ⅱ．与发布证券研究报告业务存在利益冲突的部门不得参与对发布证券研究报告相关人员的考核 Ⅲ．证券公司就尚未覆盖的具体
下列关于证券研究报告的销售服务要求的表述，不正确的是( )。 Ⅰ．发布证券研究报告相关人员的薪酬标准必须与外部媒体评价单一指标直接挂钩 Ⅱ．与发布证券研究报告业务存在利益冲突的部门不得参与对发布证券研究报告相关人员的考核 Ⅲ．证券公司就尚未覆盖的具体
admin
2017-09-19
35
问题
下列关于证券研究报告的销售服务要求的表述，不正确的是( )。
Ⅰ．发布证券研究报告相关人员的薪酬标准必须与外部媒体评价单一指标直接挂钩
Ⅱ．与发布证券研究报告业务存在利益冲突的部门不得参与对发布证券研究报告相关人员的考核
Ⅲ．证券公司就尚未覆盖的具体股票提供投资分析意见的，自提供之日起3个月内不得就该股票发布证券研究报告
Ⅳ．证券公司、证券投资咨询机构应当设立发布证券研究报告相关人员的考核激励标准
选项
A、Ⅰ．Ⅱ
B、Ⅰ．Ⅲ
C、Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
答案
B
解析
Ⅰ项，证券公司、证券投资咨询机构应当综合考虑研究质量、客户评价、工作量等多种因素，设立发布证券研究报告相关人员的考核激励标准，发布证券研究报告相关人员的薪酬标准不得与外部媒体评价单一指标直接挂钩；Ⅲ项，证券公司、证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托，按照协议约定就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的，自提供之日起6个月内不得就该股票发布证券研究报告。
转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/xY62FFFM
本试题收录于：
发布证券研究报告业务题库证券专项业务类资格分类
0
发布证券研究报告业务
证券专项业务类资格
相关试题推荐
不收取基金销售服务费的，对持有持续期长于6个月的投资人，应当将不低于赎回费额的()计入基金财产。
下列关于基金从业人员“专业审慎"职业道德规范要求的说法中，错误的是()。Ⅰ．取得基金从业资格后，可以从事基金管理公司监察稽核岗位的工作Ⅱ．取得基金从业资格后，即可执业上岗Ⅲ．取得基金从业资格后，即可担任公募基金的基金经理Ⅳ．
中国证监会领导干部离职后______年内，一般工作人员离职后______年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。()
广义的资本市场包括两大部分，一是银行中长期存贷款市场，二是()。
商业银行申请注册基金销售业务资格，应当具备的条件不包括()。
既注重资本增值又注重当期收入的证券投资基金是()。
我国上海、深圳证券交易所属于()。
可能对基金持有人权益及基金份额的交易价格产生重大影响的事项不包括()。
既可以在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所(场内市场)进行基金份额交易和基金份额申购或赎回的基金为()。
基金管理公司信息技术系统应具备的功能包括()。Ⅰ．安全保护Ⅱ．身份验证Ⅲ．故障恢复Ⅳ．访问控制
随机试题
A．胆绿素B．胆碱C．胆素原D．胆素E．胆钙化醇进入肝肠循环的胆色素是
A．产后10天B．产后4周C．产后72小时内D．产后4～6周E．产后6周正常恶露持续的时间
在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易实行净价申报，申报数量单位为()。
“市场永远是对的”是哪个投资分析流派的观点()
根据理财规划的需求，一般把客户信息分为：家庭信息、财务信息、个人兴趣及人生规划和目标三方面。()
教育改革已经紧锣密鼓，教学中应确立这样的思想“以促进学生的全面发展为本，以提高全体学生的数学素质为纲”，作为教师该如何去做呢?谈谈高中数学新课程改革对教师的要求．
警察与军队的分工不同，警察的职能主要是对内，军队的职能主要是对外。()
A、 B、 C、 D、 C每行来看，图形中的脸部轮廓、眼睛、鼻子和嘴巴保持不变，胡须左右翻转；外部阴影顺时针移动一个位置。C项符合。
在幻灯片母板内容区插入图片“qiqiu．jpg”，将幻灯片下移一层，并通过浏览视图查看效果。
数据库三级模式体系结构的划分，有利于保持数据库的()。
最新回复
(
0
)
