2015年6月20日，某期货公司挪用客户保证金3亿元。截至2016年9月，该期货公司已将前述保证金偿还，如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题，下列说法正确的是( )。

admin2021-03-31 28

问题 2015年6月20日，某期货公司挪用客户保证金3亿元。截至2016年9月，该期货公司已将前述保证金偿还，如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题，下列说法正确的是( )。

选项 A、首席风险官应当向中国期货业协会报告
B、首席风险官应当向董事会报告
C、首席风险官应当向公司控股股东单位报告
D、首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告

答案B,D

解析《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十四条规定，首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告：
(1)涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的；
(2)期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的；
(3)期货公司净资本无法持续达到监管标准的；
(4)期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的；
(5)股东干预期货公司正常经营的；
(6)中国证监会规定的其他情形。

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2015年6月20日，某期货公司挪用客户保证金3亿元。截至2016年9月，该期货公司已将前述保证金偿还，如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题，下列说法正确的是( )。

期货法律法规

期货从业资格

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有满足金融期货结算业务需要的期货从业人员。(　　)

全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金，但例外情形包括(　　)。

期货公司申请金融期货交易结算业务资格，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币(　　)亿元。

聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业人员有违规行为的，应当在10个工作日内向协会报告。(　　)

期货从业人员在从事期货业务前，应当经过专门的岗位学习和培训，具备相应的(　　)。

期货经营机构的管理人员应当对下属的期货从业人员的工作进行指导、监督和支持，使其保持不断提高(　　)。

经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司有(　　)情形之一的，可以暂停缴纳期货投资者保障基金。

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的()。

期货公司在计算净资本时，有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，监管机构可以采取以下()措施。

如何理解思想政治工作的方针?

在元代，行省于辖区内常划分若干道，视情况于道设派出机构诸使司，这包括()

男，45岁，3天前车祸伤及头部，头痛、呕吐逐渐加重。用力咳嗽后突然不省人事，查体见病人呈昏迷状态，左侧瞳孔散大，对光反应消失，眼底视乳头水肿，右侧肢体瘫痪，呼吸血压不稳。应立即采取的急救措施为

牛群，采食后陆续出现呕吐、呼吸困难、口吐白沫、站立不稳等症状，检查见可视黏膜发绀，末梢部位冰冷，体温36．5℃，调查发现，病牛发病前曾饱食久置菜叶。用特效药治疗该病时，应采用的给药方式是

单冲压片机调节片重的方法为

6，12，20，30，42，（）。

上层建筑对经济基础反作用的特点有

Agrowingnumberofcompaniesarenowtryingtoserve"segmentsofone."Theyattemptto______theirofferandcommunicationto

EnvironmenthastakenratherabackseatpoliticallysincetheEarthsummitinRiodeJaneironearlyfiveyearsago.【C1】______th

Theoriesarelikeapples;therearegoodonesandtherearebadones.Agoodappleisflavorfulandnutritious.Agoodtheoryis

2015年6月20日，某期货公司挪用客户保证金3亿元。截至2016年9月，该期货公司已将前述保证金偿还，如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题，下列说法正确的是( )。

期货法律法规

期货从业资格

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有满足金融期货结算业务需要的期货从业人员。( )

全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金，但例外情形包括( )。

期货公司申请金融期货交易结算业务资格，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币( )亿元。

聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业人员有违规行为的，应当在10个工作日内向协会报告。( )

期货从业人员在从事期货业务前，应当经过专门的岗位学习和培训，具备相应的( )。

期货经营机构的管理人员应当对下属的期货从业人员的工作进行指导、监督和支持，使其保持不断提高( )。

经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司有( )情形之一的，可以暂停缴纳期货投资者保障基金。

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的()。

期货公司在计算净资本时，有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，监管机构可以采取以下()措施。

如何理解思想政治工作的方针?

在元代，行省于辖区内常划分若干道，视情况于道设派出机构诸使司，这包括()

男，45岁，3天前车祸伤及头部，头痛、呕吐逐渐加重。用力咳嗽后突然不省人事，查体见病人呈昏迷状态，左侧瞳孔散大，对光反应消失，眼底视乳头水肿，右侧肢体瘫痪，呼吸血压不稳。应立即采取的急救措施为

牛群，采食后陆续出现呕吐、呼吸困难、口吐白沫、站立不稳等症状，检查见可视黏膜发绀，末梢部位冰冷，体温36．5℃，调查发现，病牛发病前曾饱食久置菜叶。用特效药治疗该病时，应采用的给药方式是

单冲压片机调节片重的方法为

6，12，20，30，42，（）。

上层建筑对经济基础反作用的特点有

Agrowingnumberofcompaniesarenowtryingtoserve"segmentsofone."Theyattemptto______theirofferandcommunicationto

EnvironmenthastakenratherabackseatpoliticallysincetheEarthsummitinRiodeJaneironearlyfiveyearsago.【C1】______th

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期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有满足金融期货结算业务需要的期货从业人员。(　　)

全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金，但例外情形包括(　　)。

期货公司申请金融期货交易结算业务资格，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币(　　)亿元。

聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业人员有违规行为的，应当在10个工作日内向协会报告。(　　)

期货从业人员在从事期货业务前，应当经过专门的岗位学习和培训，具备相应的(　　)。

期货经营机构的管理人员应当对下属的期货从业人员的工作进行指导、监督和支持，使其保持不断提高(　　)。

经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司有(　　)情形之一的，可以暂停缴纳期货投资者保障基金。