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期货公司董事、监事和高级管理人员有( )情形的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对其进行监管谈话,出具警示函。
期货公司董事、监事和高级管理人员有( )情形的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对其进行监管谈话,出具警示函。
admin
2014-05-17
29
问题
期货公司董事、监事和高级管理人员有( )情形的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对其进行监管谈话,出具警示函。
选项
A、未按规定履行职责
B、未按规定参加业务培训
C、违规兼职或未按规定报告兼职情况
D、未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况
答案
A,B,C,D
解析
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第52条规定,期货公司董事、监事和高级管理人员有下列情形的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对其进行监管谈话,出具警示函:
①未按规定履行职责;
②未按规定参加业务培训;
③违规兼职或未按规定报告兼职情况;
④未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况。
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