经纪业务操作规范管理的一般要求有( )

admin2011-04-18 27

问题经纪业务操作规范管理的一般要求有( )

选项 A、前、后台分离和岗位分离
B、相对独立人员对重点客户进行定期回访
C、重要岗位专人负责，严格操作权限管理
D、营业部工作人员不得私下接受代理客户办理相关业务

答案A,C,D

解析除ACD三项外，经纪业务操作规范管理的一般要求还有：(1)营业部应按要求妥善保管客户资料及业务档案；(2)证券公司总部应加强对营业部运作的集中统一管理。B项属于证券经纪业务内部控制的主要内容和要求之一。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/xFI2FFFM

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

清算证券时，只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算。()
全国银行间债券回购参与者不包括()。
我国的基金管理公司已经推出了如定期定额投资计划、红利再投资等在成熟市场较为普遍的服务项目。()
目前,基金管理公司已被允许开展包括()等其他委托理财业务,基金公司的业务正在日益走向多元化。
买入并持有策略是消极型的长期再平衡方式,适用于有长期计划水平并满足于战略性资产配置的投资者。()
关于封闭式基金的交易,以下说法正确的是()。
以下关于恒定混合策略的说法正确的是()。
当股票价格由升转降或由降转升,即市场处于易变的、无明显趋势的状态时,下列说法正确的是()。
以下关于证券投资基金会计主体的说法正确的是()。
投资者通过场内申购、赎回应使用深圳证券账户，通过场外申购、赎回应使用深圳开放式基金账户。()

随机试题

对类风湿性关节炎描述正确的是()
患者，男性，40岁，发病后认为同事倒土豆是要他滚蛋，别人谈摇头电风扇是说他立场不稳。此患者的症状属于()。
关于票据追索权行使期限的法律适用，我国票据法规定适用：
当事人在合同的订立过程中(　　)，应承担缔约过失责任。
某中外合作经营企业为履行产品出口合同，于2004年2月进口自用设备一批，该设备符合《当前国家重点鼓励发展的产业、产品和技术目录》的国内投资的基建或计改项目，该批设备为投资总额内的自用设备，属于自动进口许可证范围的商品，于2006年2月合同期满，加工成品全部
计算机网络技术是计算机技术和通信技术结合在一起的技术。()
下列软件中，不属于数据库管理系统的是()。
早晨8点多钟，有两辆汽车先后离开化肥厂，向幸福村开去。两辆汽车的速度都是每小时60千米。8点32分的时候，第一辆汽车离开化肥厂的距离是第二辆汽车的三倍，到了8点39分的时候，第一辆汽车离开化肥厂的距离是第二辆汽车的二倍，那么，第一辆汽车是8点几分离开化肥厂
有着悠久历史的肯尼亚国家自然公园以野生动物在其中自由出没而著称。在这个公园中，已经有10多年没有出现灰狼了。最近，公园的董事会决定引进灰狼。董事会认为，灰狼不会对游客造成危害，因为灰狼的习性是避免与人接触的；灰狼也不会对公园中的其他野生动物造成危害，因为公
2013年1月18日上午，中共中央、国务院在人民大会堂隆重举行国家科学技术奖励大会，首次将国家最高科学技术奖授予军工装备专家。这位专家是

最新回复(0)

经纪业务操作规范管理的一般要求有( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

清算证券时，只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算。()

全国银行间债券回购参与者不包括()。

我国的基金管理公司已经推出了如定期定额投资计划、红利再投资等在成熟市场较为普遍的服务项目。()

目前,基金管理公司已被允许开展包括()等其他委托理财业务,基金公司的业务正在日益走向多元化。

买入并持有策略是消极型的长期再平衡方式,适用于有长期计划水平并满足于战略性资产配置的投资者。()

关于封闭式基金的交易,以下说法正确的是()。

以下关于恒定混合策略的说法正确的是()。

当股票价格由升转降或由降转升,即市场处于易变的、无明显趋势的状态时,下列说法正确的是()。

以下关于证券投资基金会计主体的说法正确的是()。

投资者通过场内申购、赎回应使用深圳证券账户，通过场外申购、赎回应使用深圳开放式基金账户。()

对类风湿性关节炎描述正确的是()

患者，男性，40岁，发病后认为同事倒土豆是要他滚蛋，别人谈摇头电风扇是说他立场不稳。此患者的症状属于()。

关于票据追索权行使期限的法律适用，我国票据法规定适用：

当事人在合同的订立过程中( )，应承担缔约过失责任。

计算机网络技术是计算机技术和通信技术结合在一起的技术。()

下列软件中，不属于数据库管理系统的是()。

2013年1月18日上午，中共中央、国务院在人民大会堂隆重举行国家科学技术奖励大会，首次将国家最高科学技术奖授予军工装备专家。这位专家是

当事人在合同的订立过程中(　　)，应承担缔约过失责任。