开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有(　　)。

admin2013-05-10 29

问题开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有(　　)。

选项 A、必须经证监会批准
B、证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理
C、证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离
D、证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约

答案A,B,C,D

解析除ABCD四项外，开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则还有：①证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金；②向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券；③遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定，加强内部控制，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全。

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开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有(　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

特约日交收是指证券交易双方在达成交易后，由双方根据具体情况商定，在从成交日算起15天以内的某一特定契约日进行交割、交收。特约日交收是为了方便那些无法进行例行交收的客户（如异地客户）而设立的。()

结算风险基金从证券登记结算机构的业务收入、收益中提取。()

证券公司处于证券交易的中介地位，可以对可能形成的内幕交易行为进行审查把关。()

证券交易的特征主要表现为证券的流动性、收益性和风险性。()

下列属于自营业务经营风险的有()

证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的()

证券交易风险的制度防范包括事先预警、实时监控和事后监察等几个方面。()

集合资产管理业务的特点之一是综合性，即证券公司与客户可以是“一对一”，也可以是“一对多”。()

A．麻醉药品B．第一类精神药品C．第二类精神药品D．第一类疫苗药品生产企业销售前应当按规定在指定药品检验机构检验的是()。

商品流通企业通常用接近性评级法布置部门的相对位置，依据部门问的关系亲密程度决定互相位置，部门间关系密切的原因有()。

商品营销活动中，企业对营销业绩突出的雇员以研讨会的名义组织旅游活动，通过免收旅游费对个人实行营销业绩奖励的，应根据所发生的费用，按照“劳务报酬所得”项目征收个人所得税。()

设则=_____________________。

[*]

Regardlessofthe______heevinces,especiallywhenarticulatinghispurportedlyinnateaffinityfortennis,heisneverthelessa

A、Studyingcommerce.B、Readingastory.C、Enjoyingtheads.D、WatchingTV.D行动计划题。女士需要男士帮忙搬沙发，男士说电影非常有意思，他不想错过剧情，然后又提出了能否等到插播广告的

开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

特约日交收是指证券交易双方在达成交易后，由双方根据具体情况商定，在从成交日算起15天以内的某一特定契约日进行交割、交收。特约日交收是为了方便那些无法进行例行交收的客户（如异地客户）而设立的。()

结算风险基金从证券登记结算机构的业务收入、收益中提取。()

证券公司处于证券交易的中介地位，可以对可能形成的内幕交易行为进行审查把关。()

证券交易的特征主要表现为证券的流动性、收益性和风险性。()

下列属于自营业务经营风险的有()

证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的()

证券交易风险的制度防范包括事先预警、实时监控和事后监察等几个方面。()

集合资产管理业务的特点之一是综合性，即证券公司与客户可以是“一对一”，也可以是“一对多”。()

A．麻醉药品B．第一类精神药品C．第二类精神药品D．第一类疫苗药品生产企业销售前应当按规定在指定药品检验机构检验的是()。

商品流通企业通常用接近性评级法布置部门的相对位置，依据部门问的关系亲密程度决定互相位置，部门间关系密切的原因有()。

商品营销活动中，企业对营销业绩突出的雇员以研讨会的名义组织旅游活动，通过免收旅游费对个人实行营销业绩奖励的，应根据所发生的费用，按照“劳务报酬所得”项目征收个人所得税。()

设则=_____________________。

[*]

Regardlessofthe______heevinces,especiallywhenarticulatinghispurportedlyinnateaffinityfortennis,heisneverthelessa

A、Studyingcommerce.B、Readingastory.C、Enjoyingtheads.D、WatchingTV.D行动计划题。女士需要男士帮忙搬沙发，男士说电影非常有意思，他不想错过剧情，然后又提出了能否等到插播广告的

开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有(　　)。