下列选项中，不属于申请证券评级业务所须具备的条件的有( )。 Ⅰ．实收资本与净资产不少于人民币1500万元 Ⅱ．最近3年未受到刑事处罚，最近1年未因违法经营受到行政处罚 Ⅲ．最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良

admin2020-07-02 43

问题下列选项中，不属于申请证券评级业务所须具备的条件的有( )。
Ⅰ．实收资本与净资产不少于人民币1500万元
Ⅱ．最近3年未受到刑事处罚，最近1年未因违法经营受到行政处罚
Ⅲ．最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录
Ⅳ．具有证券从业资格的评级从业人员不少于15人

选项 A、ⅠⅡⅢ
B、ⅠⅡⅣ
C、ⅠⅢⅣ
D、ⅡⅢⅣ

答案B

解析 Ⅰ应当是具有中国法人资格，实收资本与净资产不少于人民币2000万元；Ⅱ应当是最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚；Ⅳ应当是具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人；具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人，其中具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人。

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证券一般从业资格

在对债券发行主体进行资信评级时，其获利能力的评价指标有()。Ⅰ．发展前景Ⅱ．存货周转率Ⅲ．资本金利润率Ⅳ．总资产利润率

以下关于RQFII与QFII描述正确的是()。Ⅰ．RQFII募集的投资资金是人民币Ⅱ．QFII募集的投资资金是外汇Ⅲ．QFII的投资范围比RQFII更广Ⅳ．RQFⅡ机构限定为境内基金管理公司和证券公司的香港子

()是衡量一个基金经营业绩的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。

可以作为利率期权合约基础资产的有()。Ⅰ．政府短、中、长期债券Ⅱ．欧洲美元债券Ⅲ．大面额可转让存单Ⅳ．金融债券

目前境内上市外资股的投资主体包括()。Ⅰ．中国港澳台地区法人Ⅱ．定居在国外的中国公民Ⅲ．外国自然人Ⅳ．中国境内居民

证券交易中，当担保比例超过()时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。

证券经纪业务的特点有()。Ⅰ．业务对象的选择性Ⅱ．证券经纪商的中介性Ⅲ．客户指令的权威性Ⅳ．客户资料的保密性

对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括()。Ⅰ．信息公开披露制度Ⅱ．信息报送制度Ⅲ．董事会会议内容公开制度Ⅳ．年报审计监管

美国全美期货业协会要求，对于()等，期货经纪商除了要求客户签署风险揭示书外，还要再签署一份附加风险揭示书。Ⅰ．已退休人士Ⅱ．年收入低于2．5万美元者Ⅲ．净资产低于2．5万美元者Ⅳ．无期货期权投资经验者

关于人性的假设包括_____、_、_、_____。

一般而言，影响中央与地方分权关系的主要是()

脑血栓形成后出现局灶性体征，头颅CT最早能显示低密度灶的时间大概为

作为医学伦理学基本范畴的审慎是指作为医学伦理学基本范畴的义务是指

按《中华人民共和国招标投标法》规定，招标代理机构应具备的条件包括()。

受自主神经支配，收缩舒张受意识控制，具有横纹的肌组织是()

在放学后、节假日或者假期等学校工作时间以外，学生自行滞留学校或者自行到校发生的造成学生人身损害后果的事故，学校不承担事故责任。()

怎样科学评价毛泽东和毛泽东思想的问题，关系到怎样看：待党和国家过去几十年奋斗的历史，关系到党的团结、国家的安定，也关系到党和国家的发展前途。下列关于毛泽东思想的历史地位的评价正确的有

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在对债券发行主体进行资信评级时，其获利能力的评价指标有()。Ⅰ．发展前景Ⅱ．存货周转率Ⅲ．资本金利润率Ⅳ．总资产利润率

以下关于RQFII与QFII描述正确的是()。Ⅰ．RQFII募集的投资资金是人民币Ⅱ．QFII募集的投资资金是外汇Ⅲ．QFII的投资范围比RQFII更广Ⅳ．RQFⅡ机构限定为境内基金管理公司和证券公司的香港子

()是衡量一个基金经营业绩的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。

可以作为利率期权合约基础资产的有()。Ⅰ．政府短、中、长期债券Ⅱ．欧洲美元债券Ⅲ．大面额可转让存单Ⅳ．金融债券

目前境内上市外资股的投资主体包括()。Ⅰ．中国港澳台地区法人Ⅱ．定居在国外的中国公民Ⅲ．外国自然人Ⅳ．中国境内居民

证券交易中，当担保比例超过()时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。

证券经纪业务的特点有()。Ⅰ．业务对象的选择性Ⅱ．证券经纪商的中介性Ⅲ．客户指令的权威性Ⅳ．客户资料的保密性

对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括()。Ⅰ．信息公开披露制度Ⅱ．信息报送制度Ⅲ．董事会会议内容公开制度Ⅳ．年报审计监管

美国全美期货业协会要求，对于()等，期货经纪商除了要求客户签署风险揭示书外，还要再签署一份附加风险揭示书。Ⅰ．已退休人士Ⅱ．年收入低于2．5万美元者Ⅲ．净资产低于2．5万美元者Ⅳ．无期货期权投资经验者

关于人性的假设包括___________、___________、___________、___________。

一般而言，影响中央与地方分权关系的主要是()

脑血栓形成后出现局灶性体征，头颅CT最早能显示低密度灶的时间大概为

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在放学后、节假日或者假期等学校工作时间以外，学生自行滞留学校或者自行到校发生的造成学生人身损害后果的事故，学校不承担事故责任。()

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关于人性的假设包括_____、_、_、_____。