2006年，中国证监会发布《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》，下列属于其监管范围的有(　　)。

admin2014-06-12 28

问题 2006年，中国证监会发布《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》，下列属于其监管范围的有(　　)。

选项 A、证券公司普通职员
B、证券公司董事
C、财务负责人
D、证券公司监事

答案B,C,D

解析《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》将董事、监事纳入任职资格监管范围，并明确了证券公司高级管理人员的范围。证券公司高管人员是指证券公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书、境内分支机构负责人以及实际履行上述职责的人员。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/x2t2FFFM

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

2006年，中国证监会发布《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》，下列属于其监管范围的有(　　)。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

独立诚信原则,是指证券分析师应当诚实守信,高度珍惜证券分析师的职业信誉;在执业过程中应当坚持独立判断原则,不因上级、客户或其他投资者的不当要求而放弃自己的独立立场。()

詹森指数值为每单位风险获取的风险溢价。(　　)

反映公司偿债能力的指标有()

国际收支包括经常项目和资本项目。前者主要反映一国的贸易和劳务往来状况，它包括诸如(　　)。

证券投资咨询机构需在每逢单月的前3个工作日内，将本机构及其执业人员()所推荐的证券在推荐时和推荐后1个月所涉及的各项情况，向注册地的中国证监会派出机构提供书面备案材料。

中国证监会于2001年公布的《上市公司行业分类指引》是非强制性标准，适用于证券行业内的所有单位、部门和上市公司。()

由于每年公司的经济环境和经营条件都在发生变化，原有的财务数据与新情况下的财务数据就不再具有直接可比性，因而对公司的财务数据进行历史的纵向分析并无实际意义。()

公司的经济环境和经营条件发生变化后，原有的财务数据与新情况下的财务数据仍具有可比性。(　　)

可转换公司债券相当于这样一种投资组合：投资者持有1张与可转债相同利率的普通债券，1张数量为转换比例、期权行使价为初始转股价格的美式买权，1张美式卖权，同时向发行人无条件出售了1张美式卖权。()

激励渠道成员的工作可以从哪几个方面展开?

肺气肿患者，心浊音界改变的特点是

阴道前壁脱垂的病因是

以下关于国际法效力根据的表述中正确的是哪一项?(　)

某县政府发布公告，要求北苑小区居民与县政府协商拆迂安置补偿款事宜，根据补偿标准签订安置补偿协议，并于60日内搬离。该公告的法律性质是?

火力发电厂照明设计中，下列关于开关、插座的选择和安装的原则，()是错误的。

代理记账是从事代理记账业务的社会中介机构或具有会计从业资格证的个人接受委托人委托办理会计业务。()

在相距4k米的A、B两地，听到炮弹爆炸声的时间相差2秒，若声速每秒k米，则爆炸地点P必在()。

Theregulationwill____________________(同样适用于)menandwomenexceptwhenincaseofmaternityleave(产假).

2006年，中国证监会发布《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》，下列属于其监管范围的有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

独立诚信原则,是指证券分析师应当诚实守信,高度珍惜证券分析师的职业信誉;在执业过程中应当坚持独立判断原则,不因上级、客户或其他投资者的不当要求而放弃自己的独立立场。()

詹森指数值为每单位风险获取的风险溢价。( )

反映公司偿债能力的指标有()

国际收支包括经常项目和资本项目。前者主要反映一国的贸易和劳务往来状况，它包括诸如( )。

证券投资咨询机构需在每逢单月的前3个工作日内，将本机构及其执业人员()所推荐的证券在推荐时和推荐后1个月所涉及的各项情况，向注册地的中国证监会派出机构提供书面备案材料。

中国证监会于2001年公布的《上市公司行业分类指引》是非强制性标准，适用于证券行业内的所有单位、部门和上市公司。()

由于每年公司的经济环境和经营条件都在发生变化，原有的财务数据与新情况下的财务数据就不再具有直接可比性，因而对公司的财务数据进行历史的纵向分析并无实际意义。()

公司的经济环境和经营条件发生变化后，原有的财务数据与新情况下的财务数据仍具有可比性。( )

可转换公司债券相当于这样一种投资组合：投资者持有1张与可转债相同利率的普通债券，1张数量为转换比例、期权行使价为初始转股价格的美式买权，1张美式卖权，同时向发行人无条件出售了1张美式卖权。()

激励渠道成员的工作可以从哪几个方面展开?

肺气肿患者，心浊音界改变的特点是

阴道前壁脱垂的病因是

以下关于国际法效力根据的表述中正确的是哪一项?( )

某县政府发布公告，要求北苑小区居民与县政府协商拆迂安置补偿款事宜，根据补偿标准签订安置补偿协议，并于60日内搬离。该公告的法律性质是?

火力发电厂照明设计中，下列关于开关、插座的选择和安装的原则，()是错误的。

代理记账是从事代理记账业务的社会中介机构或具有会计从业资格证的个人接受委托人委托办理会计业务。()

在相距4k米的A、B两地，听到炮弹爆炸声的时间相差2秒，若声速每秒k米，则爆炸地点P必在()。

Theregulationwill____________________(同样适用于)menandwomenexceptwhenincaseofmaternityleave(产假).

2006年，中国证监会发布《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》，下列属于其监管范围的有(　　)。

詹森指数值为每单位风险获取的风险溢价。(　　)

国际收支包括经常项目和资本项目。前者主要反映一国的贸易和劳务往来状况，它包括诸如(　　)。

公司的经济环境和经营条件发生变化后，原有的财务数据与新情况下的财务数据仍具有可比性。(　　)

以下关于国际法效力根据的表述中正确的是哪一项?(　)