下列关于证券公司、证券投资咨询机构及证券分析师在证券研究报告中应履行职责的说法正确的包括( )。 Ⅰ．遵循独立、客观、公平、审慎原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平 Ⅱ．建立健全相关的管理制度，加强流程管理和内部控制 Ⅲ．应当从

admin2022-12-05 34

问题下列关于证券公司、证券投资咨询机构及证券分析师在证券研究报告中应履行职责的说法正确的包括( )。
Ⅰ．遵循独立、客观、公平、审慎原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平
Ⅱ．建立健全相关的管理制度，加强流程管理和内部控制
Ⅲ．应当从组织设置、人员职责上，将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理，以维护证券研究报告制作发布的独立性
Ⅳ．应当建立证券研究报告的信息来源管理制度，加强信息收集环节的管理，维护信息来源的合法合规性

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析证券公司、证券投资咨询机构及证券分析师在证券研究报告中应履行的职责包括：①发布证券研究报告应当遵循独立、客观、公平、审慎原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平；②发布证券研究报告应当建立健全相关的管理制度，加强流程管理和内部控制；③证券公司、证券投资咨询机构应当从组织设置、人员职责上，将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理，以维护证券研究报告制作发布的独立性；④证券公司、证券投资咨询机构应当建立证券研究报告的信息来源管理制度，加强信息收集环节的管理，维护信息来源的合法合规性。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/wfaiFFFM

本试题收录于：发布证券研究报告业务题库证券专项业务类资格分类

发布证券研究报告业务

证券专项业务类资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

发布证券研究报告业务

证券专项业务类资格

用评标价法评标时，能够转换成价格的评审要素中，(　　)不能从投标价中减去。

工程造价多次性计价有各不相同的计价依据，对造价的精确度要求也不相同，这就决定了计价方法有()特征。

隧道堵水主要是针对隧道()等漏水地段，采用向围岩体内注浆、设堵水墙等封堵方法。

设置于路堤填土与软弱土地基之间的透水性材料，可起排水的作用，从而保证地基中孔隙水的顺利排出，这种软基处理方法称()。

高性能混凝土以()为首要指标。

某建设单位拟新建一座大型综合市场，于2018年3月20日领到工程施工许可证。开工后因故于2019年10月15日中止施工。根据建筑法施工许可证制度的规定，该建设单位向施工许可证发证机关报告的最迟期限应是2019年()。

定金合同是当事人双方为了保证债务的履行，按照合同规定向对方预先给付一定数额的货币，定金的数额由当事人约定，但不得超过主合同标的额的()。

评估行业协会实行()。

超精密加工机床中主轴部件结构应用最广泛的是()。

要素饮食的适应证是【】

代偿性代谢性酸中毒时A．CO2CP↓，pH↓B．CO2CP↓，pH不变C．CO2CP↓，pH↑D．CO2CP↑，pH↑E．CO2CP↑，pH不变

肺痨除药物治疗后，还应注意

H1受体阻断药不具有的药理作用是

企业购入用于工程经营活动、将构成工程实体或产品实体的存货类型是(　　)。

下列车船，免征车船税的有()。(2016年回忆版)

小学阶段儿童学习的一般特点包括()。

四名运动员参加4×100米接力，他们100米速度分别为v1、v2、v3、v4。不考虑其他影响因素，他们跑400米全程的平均速度为()。

Thingsmustbegoingwellintheparcelsbusiness.Consumersandcompaniescontinuetoflockindrovestotheinternettobuyan

发布证券研究报告业务

证券专项业务类资格

用评标价法评标时，能够转换成价格的评审要素中，( )不能从投标价中减去。

工程造价多次性计价有各不相同的计价依据，对造价的精确度要求也不相同，这就决定了计价方法有()特征。

隧道堵水主要是针对隧道()等漏水地段，采用向围岩体内注浆、设堵水墙等封堵方法。

设置于路堤填土与软弱土地基之间的透水性材料，可起排水的作用，从而保证地基中孔隙水的顺利排出，这种软基处理方法称()。

高性能混凝土以()为首要指标。

某建设单位拟新建一座大型综合市场，于2018年3月20日领到工程施工许可证。开工后因故于2019年10月15日中止施工。根据建筑法施工许可证制度的规定，该建设单位向施工许可证发证机关报告的最迟期限应是2019年()。

定金合同是当事人双方为了保证债务的履行，按照合同规定向对方预先给付一定数额的货币，定金的数额由当事人约定，但不得超过主合同标的额的()。

评估行业协会实行()。

超精密加工机床中主轴部件结构应用最广泛的是()。

要素饮食的适应证是【】

代偿性代谢性酸中毒时A．CO2CP↓，pH↓B．CO2CP↓，pH不变C．CO2CP↓，pH↑D．CO2CP↑，pH↑E．CO2CP↑，pH不变

肺痨除药物治疗后，还应注意

H1受体阻断药不具有的药理作用是

企业购入用于工程经营活动、将构成工程实体或产品实体的存货类型是( )。

下列车船，免征车船税的有()。(2016年回忆版)

小学阶段儿童学习的一般特点包括()。

四名运动员参加4×100米接力，他们100米速度分别为v1、v2、v3、v4。不考虑其他影响因素，他们跑400米全程的平均速度为()。

Thingsmustbegoingwellintheparcelsbusiness.Consumersandcompaniescontinuetoflockindrovestotheinternettobuyan

用评标价法评标时，能够转换成价格的评审要素中，(　　)不能从投标价中减去。

企业购入用于工程经营活动、将构成工程实体或产品实体的存货类型是(　　)。