期货交易所有下列( )行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处罚款。[2015年9月真题]

admin2019-03-14 30

问题期货交易所有下列( )行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处罚款。[2015年9月真题]

选项 A、违反规定收取保证金的
B、不按规定保存期货交易、结算、交割资料的
C、未执行当日无负债结算、涨跌停板、持仓限额和大户持仓报告制度的
D、允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的

答案A，B，C，D

解析《期货交易管理条例》第六十六条第一款规定，期货交易所有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿：(一)未经批准，擅自办理本条例第十三条所列事项的；(二)允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的；(三)：直接或者间接参与期货交易，或者违反规定从事与其职责无关的业务的；(四)违反规定收取保证金，或者挪用保证金的； (五)伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的；(六)未建立或者未执行当日无负债结算、涨跌停板、持仓限额和大户持仓报告制度的；(七)拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查的；(八)违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为。

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期货交易所有下列( )行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处罚款。[2015年9月真题]

期货法律法规

期货从业资格

期货公司申请金融期货经纪业务资格，控股股东净资产不低于人民币5000万元。(　　)

首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。(　　)

期货交易所只对非结算会员结算，收取和追收保证金，以结算担保金、风险准备金、自有资金代为承担违约责任，以及采取其他相关措施。(　　)

期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金。当期货公司要求保留持仓并经书面协商一致时，下列说法正确的是(　　)。

我国制定《期货从业人员执业行为准则》的目的在于(　　)。

期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露下列(　　)事项，并在计算净资本时按照一定比例扣减。

期货交易所的下列人员中需要由董事会通过的是(　　)。

关于期货交易所的合并、分立，下列说法正确的是(　　)。

期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起(　　)日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

简述国际商务谈判PRAM模式的运转流程。

患者女，20岁。因血压升高，血糖升高，向心性肥胖，脸部皮肤薄、红住院，查血压180／100mmHg，月经量少不规则，CT结果为垂体生长肿物，X线显示骨质疏松，该患者可能患的是()。

A、饭前半小时留尿B、清晨第一次尿C、12小时尿D、24小时尿E、随时收集尿液尿常规检查应留取

急性非淋巴细胞白血病M：b型特有的遗传学标志是

依据《大型群众性活动安全管理办法》规定，以下属于大型群众性活动的是()。

梅肯鲍姆疗法在技能获得和复述阶段中采用的认知应对训练，具体是()。

在Linux系统中，root用户执行shutdown-rnow命令，系统将会(32)。

Readthetextsfromanewspaperarticleinwhichfivepeopletalkedaboutwheretheyplayedwhentheywerechildren.Forquestio

A、She’dbeabletoleavequickly.B、She’dbelessnervous.C、She’dbeabletolocatewherethemanwasseated.D、She’dknowwhen

期货交易所有下列( )行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处罚款。[2015年9月真题]

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期货从业资格

期货公司申请金融期货经纪业务资格，控股股东净资产不低于人民币5000万元。( )

首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。( )

期货交易所只对非结算会员结算，收取和追收保证金，以结算担保金、风险准备金、自有资金代为承担违约责任，以及采取其他相关措施。( )

期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金。当期货公司要求保留持仓并经书面协商一致时，下列说法正确的是( )。

我国制定《期货从业人员执业行为准则》的目的在于( )。

期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露下列( )事项，并在计算净资本时按照一定比例扣减。

期货交易所的下列人员中需要由董事会通过的是( )。

关于期货交易所的合并、分立，下列说法正确的是( )。

期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起( )日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

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患者女，20岁。因血压升高，血糖升高，向心性肥胖，脸部皮肤薄、红住院，查血压180／100mmHg，月经量少不规则，CT结果为垂体生长肿物，X线显示骨质疏松，该患者可能患的是()。

A、饭前半小时留尿B、清晨第一次尿C、12小时尿D、24小时尿E、随时收集尿液尿常规检查应留取

急性非淋巴细胞白血病M：b型特有的遗传学标志是

依据《大型群众性活动安全管理办法》规定，以下属于大型群众性活动的是()。

梅肯鲍姆疗法在技能获得和复述阶段中采用的认知应对训练，具体是()。

在Linux系统中，root用户执行shutdown-rnow命令，系统将会(32)。

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期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露下列(　　)事项，并在计算净资本时按照一定比例扣减。

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期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起(　　)日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。